Действующий
5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.
┌──────┬───────────────────┬───────────────┬────────────────┬──────────────┬────────────┬───────────────┬────────────┬──────────────┐
│ Вид │ Наименование │ Дата │ Индивидуальный │ Наименование │ Вид сделки │ Фактическая │ Рыночная │ Отклонение │
│ценных│ эмитента ценной │государственной│государственный │ организатора │(продажа или│ цена сделки │цена ценной │цены сделки от│
│бумаг │ бумаги │ регистрации │регистрационный │ торговли на │ покупка) │ (без учета │ бумаги, │рыночной цены │
│ │ (индивидуальное │выпуска ценных │ номер выпуска │ рынке ценных │ │ расходов на │ рублей │ценной бумаги │
│ │ обозначение, │ бумаг (дата │ ценных бумаг │ бумаг, через │ │ приобретение │ │ (в процентах │
│ │ идентифицирующее │ регистрации │(регистрационный│ которого │ │ (продажу), │ │ от рыночной │
│ │ ипотечные │ правил │ номер правил │ совершена │ │ рублей │ │ цены ценной │
│ │сертификаты участия│доверительного │ доверительного │ сделка │ │ │ │ бумаги)** │
│ │ с ипотечным │ управления │ управления │ │ │ │ │ │
│ │ покрытием) │ ипотечным │ ипотечным │ │ │ │ │ │
│ │ │ покрытием) │ покрытием) │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────┼───────────────┼────────────────┼──────────────┼────────────┼───────────────┼────────────┼──────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │
├──────┼───────────────────┼───────────────┼────────────────┼──────────────┼────────────┼───────────────┼────────────┼──────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────┴───────────────────┴───────────────┴────────────────┴──────────────┴────────────┴───────────────┴────────────┴──────────────┘
* Составляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5 процентов и более и в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5 процентов и более.
** Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи)/Рыночная цена ценной бумаги х 100 - в случае продажи ценной бумаги и как (Фактическая цена покупки - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги х 100 - в случае покупки ценной бумаги.
Таблица 1. Изменение стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
Изменение стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании | Код строки | За отчетный квартал (тыс. рублей) | Накопительным итогом с 1 января отчетного года (тыс. рублей) |
Стоимость чистых активов на конец предыдущего отчетного квартала | 100 | X | |
Поступило накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих от уполномоченного федерального органа | 200 | ||
Получен доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих* | 300 | ||
Перечислено накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих уполномоченному федеральному органу | 400 | ||
Оплачено необходимых расходов на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения | 500 | ||
Удержано вознаграждение управляющей компании за предыдущий отчетный год** | 600 | ||
Стоимость чистых активов на конец отчетного квартала | 700 | X |
* Отражается значение строки 700 Таблицы 1 "Доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих" отчета о доходах от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.
┌──────────────────────────────┬────────┬───────────┬───────────────────┐
│ Вид актива │ Код │ Рыночная │ Доля от общей │
│ │ строки │ стоимость │ стоимости │
│ │ │ актива │ инвестиционного │
│ │ │ (тыс. │ портфеля │
│ │ │ рублей) │ управляющей │
│ │ │ │ компании │
│ │ │ │ (процентов) │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Денежные средства на счетах в│ 100 │ │ │
│кредитных организациях, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе в рублях (с│ │ │ │
│разбивкой по кредитным│ │ │ │
│организациям) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе в иностранной│ │ │ │
│валюте (с разбивкой по│ │ │ │
│кредитным организациям) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Депозиты в рублях в кредитных│ 200 │ │ │
│организациях, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│кредитным организациям) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Государственные ценные бумаги│ 300 │ │ │
│Российской Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│включая: │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│государственные ценные бумаги│ 310 │ │ │
│Российской Федерации,│ │ │ │
│обращающиеся на рынке ценных│ │ │ │
│бумаг, за исключением│ │ │ │
│облигаций внешних│ │ │ │
│облигационных займов│ │ │ │
│Российской Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│государственные ценные бумаги│ 320 │ │ │
│Российской Федерации,│ │ │ │
│специально выпущенные│ │ │ │
│Правительством Российской│ │ │ │
│Федерации для размещения│ │ │ │
│средств институциональных│ │ │ │
│инвесторов, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│облигации внешних│ 330 │ │ │
│облигационных займов│ │ │ │
│Российской Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Государственные ценные бумаги│ 400 │ │ │
│субъектов Российской│ │ │ │
│Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Муниципальные облигации, всего│ 500 │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам): │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Облигации российских│ 600 │ │ │
│хозяйственных обществ, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Акции российских эмитентов,│ 700 │ │ │
│созданных в форме открытых│ │ │ │
│акционерных обществ, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе акции, номинальная│ │ │ │
│стоимость которых указана в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе акции, номинальная│ │ │ │
│стоимость которых указана в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Облигации с ипотечным│ 800 │ │ │
│покрытием, выпущенные в│ │ │ │
│соответствии с│ │ │ │
│законодательством Российской│ │ │ │
│Федерации об ипотечных ценных│ │ │ │
│бумагах, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Ипотечные сертификаты участия,│ 900 │ │ │
│выпущенные в соответствии с│ │ │ │
│законодательством Российской│ │ │ │
│Федерации об ипотечных ценных│ │ │ │
│бумагах, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│управляющим ипотечным│ │ │ │
│покрытием и по ипотечному│ │ │ │
│покрытию) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Паи (акции, доли) иностранных│ 1000 │ │ │
│индексных инвестиционных│ │ │ │
│фондов, размещающих средства в│ │ │ │
│государственные ценные бумаги│ │ │ │
│иностранных государств,│ │ │ │
│облигации и акции иных│ │ │ │
│иностранных эмитентов, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│управляющим активами и по│ │ │ │
│инвестиционным фондам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Прочие активы, всего │ 1200 │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│видам активов) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Дебиторская задолженность,│ 1300 │ │ │
│всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│включая: │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│накопления на специальных│ 1310 │ │ │
│брокерских счетах, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│брокерам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│задолженность по процентному│ 1320 │ │ │
│(купонному) доходу по│ │ │ │
│облигациям, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│прочая дебиторская│ 1330 │ │ │
│задолженность, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│видам дебиторской│ │ │ │
│задолженности) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Итого стоимость│ 1400 │ │ 100 │
│инвестиционного портфеля│ │ │ │
│управляющей компании (стр.100│ │ │ │
│+ стр.200 + стр.300 + стр.400│ │ │ │
│+ стр.500 + стр.600 + стр.700│ │ │ │
│+ стр.800 + стр.900 + стр.1000│ │ │ │
│+ стр.1100 + стр.1200 +│ │ │ │
│стр.1300) │ │ │ │
└──────────────────────────────┴────────┴───────────┴───────────────────┘