Действующий
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"
В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 678 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчет за отчетный период ежеквартально в течение 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период определяется как период с начала календарного года по конец отчетного квартала.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.
Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации*
┌──────────┬─────────────────┬─────────────────┬──────────────┬──────────────┬───────────────────┬───────────────┐
│ Номер │ Вид ценных │Входящий остаток │ Зачислено на │ Списано со │ Исходящий остаток │ Рыночная │
│ выпуска │ бумаг │ на начало │ счет депо в │ счета депо в │на конец отчетного │ стоимость на │
│ │ │отчетного периода│ течение │ течение │ периода (шт.) │конец отчетного│
│ │ │ (шт.) │ отчетного │ отчетного │ │ периода (тыс. │
│ │ │ │периода (шт.) │периода (шт.) │ │ руб.) │
├──────────┼─────────────────┼─────────────────┼──────────────┼──────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │
├──────────┼─────────────────┼─────────────────┼──────────────┼──────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─────────────────┴─────────────────┴──────────────┴──────────────┴───────────────────┴───────────────┘
* Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.
┌───────────┬──────────────────┬─────────────────────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────────┐
│ Номер │ Входящий остаток │ Зачислено на счет │ Списано со счета │ Исходящий остаток │Рыночная стоимость │
│ выпуска │ на начало │ депо в течение │ депо в течение │на конец отчетного │на конец отчетного │
│ │отчетного периода │ отчетного периода │ отчетного периода │ периода (шт.) │периода (тыс. руб.)│
│ │ (шт.) │ (шт.) │ (шт.) │ │ │
├───────────┼──────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┼───────────────────┼───────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├───────────┼──────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┼───────────────────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
└───────────┴──────────────────┴─────────────────────┴───────────────────┴───────────────────┴───────────────────┘
┌───────────────┬────────────┬────────────────┬────────────┬───────────────┬──────────────────┬──────────────────┐
│ Наименование │ Номер │Входящий остаток│Зачислено на│ Списано со │Исходящий остаток │Рыночная стоимость│
│ субъекта │ выпуска │ на начало │счет депо в │ счета депо в │на конец отчетного│на конец отчетного│
│ Российской │ │ отчетного │ течение │ течение │ периода (шт.) │ периода │
│ Федерации │ │ периода (шт.) │ отчетного │ отчетного │ │ (тыс. руб.) │
│ │ │ │ периода │ периода (шт.) │ │ │
│ │ │ │ (шт.) │ │ │ │
├───────────────┼────────────┼────────────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │
├───────────────┼────────────┼────────────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴────────────┴────────────────┴────────────┴───────────────┴──────────────────┴──────────────────┘
┌───────────────┬────────────┬─────────────────┬────────────┬──────────────┬───────────────────┬─────────────────┐
│ Наименование │ Номер │Входящий остаток │Зачислено на│ Списано со │ Исходящий остаток │ Рыночная │
│ эмитента │ выпуска │ на начало │счет депо в │ счета депо в │на конец отчетного │ стоимость на │
│ │ │отчетного периода│ течение │ течение │ периода (шт.) │ конец отчетного │
│ │ │ (шт.) │ отчетного │ отчетного │ │ периода (тыс. │
│ │ │ │ периода │периода (шт.) │ │ руб.) │
│ │ │ │ (шт.) │ │ │ │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴────────────┴─────────────────┴────────────┴──────────────┴───────────────────┴─────────────────┘
┌───────────────┬────────────┬─────────────────┬────────────┬──────────────┬───────────────────┬─────────────────┐
│ Наименование │ Номер │Входящий остаток │Зачислено на│ Списано со │ Исходящий остаток │ Рыночная │
│ эмитента │ выпуска │ на начало │счет депо в │ счета депо в │на конец отчетного │ стоимость на │
│ │ │отчетного периода│ течение │ течение │ периода (шт.) │ конец отчетного │
│ │ │ (шт.) │ отчетного │ отчетного │ │ периода │
│ │ │ │ периода │периода (шт.) │ │ (тыс. руб.) │
│ │ │ │ (шт.) │ │ │ │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴────────────┴─────────────────┴────────────┴──────────────┴───────────────────┴─────────────────┘
┌───────────────┬────────────┬─────────────────┬────────────┬──────────────┬───────────────────┬─────────────────┐
│ Наименование │ Номер │Входящий остаток │Зачислено на│ Списано со │ Исходящий остаток │ Рыночная │
│ эмитента │ выпуска │ на начало │счет депо в │ счета депо в │на конец отчетного │ стоимость на │
│ │ │отчетного периода│ течение │ течение │ периода (шт.) │ конец отчетного │
│ │ │ (шт.) │ отчетного │ отчетного │ │ периода │
│ │ │ │ периода │периода (шт.) │ │ (тыс. руб.) │
│ │ │ │ (шт.) │ │ │ │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴────────────┴─────────────────┴────────────┴──────────────┴───────────────────┴─────────────────┘
┌───────────────┬────────────┬─────────────────┬────────────┬──────────────┬───────────────────┬─────────────────┐
│ Наименование │ Номер │Входящий остаток │Зачислено на│ Списано со │ Исходящий остаток │ Рыночная │
│ эмитента │ выпуска │ на начало │счет депо в │ счета депо в │на конец отчетного │ стоимость на │
│ │ │отчетного периода│ течение │ течение │ периода (шт.) │ конец отчетного │
│ │ │ (шт.) │ отчетного │ отчетного │ │ периода │
│ │ │ │ периода │периода (шт.) │ │ (тыс. руб.) │
│ │ │ │ (шт.) │ │ │ │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │
├───────────────┼────────────┼─────────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴────────────┴─────────────────┴────────────┴──────────────┴───────────────────┴─────────────────┘
┌───────────────┬───────────────────┬──────────────┬────────────────┬───────────────┬──────────────┬────────────┐
│ Наименование │ Индивидуальное │ Входящий │ Зачислено на │ Списано со │ Исходящий │ Рыночная │
│ управляющего │ обозначение │ остаток на │ счет депо в │ счета депо в │ остаток на │стоимость на│
│ ипотечным │ипотечного покрытия│ начало │ течение │ течение │ конец │ конец │
│ покрытием │ │ отчетного │ отчетного │ отчетного │ отчетного │ отчетного │
│ │ │периода (шт.) │ периода (шт.) │ периода (шт.) │периода (шт.) │ периода │
│ │ │ │ │ │ │(тыс. руб.) │
├───────────────┼───────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────────────┼──────────────┼────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │
├───────────────┼───────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────────────┼──────────────┼────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴───────────────────┴──────────────┴────────────────┴───────────────┴──────────────┴────────────┘
Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
┌────────┬────────────┬─────────────┬────────────┬────────────┬────────────┬────────────┬────────────┬───────────┐
│ Вид │Наименование│Наименование │ Номер │ Входящий │Зачислено на│ Списано со │ Исходящий │ Рыночная │
│ ценных │ фонда │управляющего │выпуска или │ остаток на │счет депо в │счета депо в│ остаток на │ стоимость │
│ бумаг │ │ активами │ иные │ начало │ течение │ течение │ конец │ на конец │
│ │ │ фонда │ реквизиты │ отчетного │ отчетного │ отчетного │ отчетного │ отчетного │
│ │ │ │ценных бумаг│ периода │ периода │ периода │ периода │ периода │
│ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ (шт.) │ (шт.) │(тыс. руб.)│
├────────┼────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼───────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │
├────────┼────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────────┴────────────┴─────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴───────────┘