Утративший силу
4.3.3. Реквизиты документов, представляемых клиринговой организацией участникам клиринга, клиринговой организации, расчетному депозитарию, расчетной организации и (или) другой клиринговой организации, а также порядок заполнения указанных документов и сроки их предоставления.
4.3.4. Реквизиты документов, получаемых клиринговой организацией от участников клиринга, клиринговой организации, расчетного депозитария, расчетной организации и (или) другой клиринговой организации, а также порядок обработки указанных документов.
4.3.5. Особенности взаимодействия клиринговой организации с каждым расчетным депозитарием, расчетной организацией и (или) клиринговой организацией (при наличии таких особенностей).
4.4. Изменения и дополнения в указанные в пункте 4.3 настоящего Положения документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее, чем за 30 дней до вступления их в силу, либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
4.5. В дополнение к Правилам осуществления клиринговой деятельности и приложениям к Правилам осуществления клиринговой деятельности, указанным в пункте 4.4 настоящего Положения, клиринговый центр должен утвердить в качестве приложения к ним:
4.5.1. Реквизиты документов, представляемых клиринговым центром организатору торговли, и порядок их заполнения.
4.5.2. Реквизиты документов, получаемых клиринговым центром от организатора торговли, и порядок их обработки клиринговым центром.
4.5.3. Сроки представления клиринговому центру документов и сроки получения клиринговым центром документов в процессе взаимодействия с организатором торговли.
4.6. Изменения и дополнения в указанные в пункте 4.5 настоящего Положения документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее, чем за 30 дней до вступления их в силу, либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
4.7. Правила осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации могут включать в себя и другие положения, не предусмотренные требованиями настоящего раздела.
4.8. Правила осуществления клиринговой деятельности утверждаются уполномоченным органом клиринговой организации.
5.1. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает Внутренний регламент клиринговой организации, который должен включать:
5.2. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации, и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями.
5.3. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью организатора торговли, расчетной организации или расчетного депозитария, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями.
6.1. Для обеспечения исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг, клиринговая организация формирует гарантийный фонд и разрабатывает систему мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.
Гарантийный фонд должны составлять денежные средства и государственные ценные бумаги Российской Федерации.
6.3. Клиринговая организация вправе создавать несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования.
6.4. Средства гарантийного фонда размещаются на счетах клиринговой организации в расчетной организации и (или) в расчетном депозитарии и используются с целью обеспечения исполнения обязательств участника клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации в соответствии с требованиями Правил осуществления клиринговой деятельности и Порядка создания, размещения и использования гарантийного фонда клиринговой организации.
6.5. Средства гарантийного фонда клиринговой организации, осуществляющей клиринг по спот-сделкам с полным обеспечением и (или) без предварительного обеспечения, формируются за счет ежемесячных взносов клиринговой организации в размере не менее 1% от вознаграждения, полученного клиринговой организацией за осуществление клиринговой деятельности, а также за счет иных взносов клиринговой организации и участников клиринга.
6.6. Средства гарантийного фонда клиринговой организации, осуществляющей клиринг по спот-сделкам с частичным обеспечением, или клиринг в соответствии с абзацами 3 - 5 пункта 1.12 настоящего Положения, формируются за счет ежемесячных взносов клиринговой организации в размере не менее 2% от вознаграждения, полученного клиринговой организацией за осуществление клиринговой деятельности, а также за счет иных взносов клиринговой организации и участников клиринга.
6.7. Контроль за формированием, хранением и использованием средств гарантийных фондов осуществляется в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности и Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда клиринговой организации.
6.8.2. Порядок внесения в гарантийный фонд клиринговой организацией и участниками клиринга средств гарантийного обеспечения, в том числе - какие средства и в каком количестве (пропорции) могут быть приняты в качестве гарантийного обеспечения.
6.8.3. Порядок использования средств гарантийного обеспечения в случае недостаточности на торговых счетах участников клиринга и (или) клиринговой организации средств для исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула.
6.8.4. Порядок информирования участников клиринга об использовании средств гарантийного обеспечения.
6.8.5. Порядок возмещения участником клиринга и (или) клиринговой организацией средств гарантийного обеспечения, использованных в случае недостаточности у участника клиринга средств для исполнения его обязательств по сделкам клирингового пула.
6.9. Для снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами клиринговые организации вправе предъявлять к участникам клиринга дополнительные требования, в том числе по достаточности собственного капитала и финансовому состоянию участников клиринга. При этом клиринговая организация может устанавливать для участников клиринга ограничения на размер их обязательств по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу.
7.1. При осуществлении клиринговой деятельности клиринговая организация ведет клиринговые регистры участников клиринга, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.
7.2. Клиринговая организация осуществляет хранение и учет в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии:
7.2.1. Документов, полученных от организаторов торговли или клиринговых организаций, подтверждающих совершение сделок, по которым должен быть осуществлен клиринг (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы).
7.2.3. Документов, полученных от расчетных депозитариев, подтверждающих наличие ценных бумаг на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов.
7.2.4. Документов, полученных от расчетных организаций, подтверждающих наличие денежных средств на счетах клиринговых организаций и (или) на денежных торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов.
7.2.5. Копий поручений клиринговой организации, направленных депозитарию, расчетной организации или клиринговой организации для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг.
7.2.6. Информации о ценных бумагах и денежных средствах, которые могут быть использованы в качестве обеспечения при выставлении заявок и (или) заключении сделок.
7.2.7. Информации о ценных бумагах и денежных средствах, которые заблокированы в качестве обеспечения выставленных заявок и (или) заключенных сделок.
7.3. Клиринговая организация должна раздельно по каждому участнику клиринга и (или) по клиентам каждого участника клиринга осуществлять на отдельных клиринговых регистрах (разделах клиринговых регистров) учет:
7.3.1. Информации о ценных бумагах и (или) денежных средствах, принадлежащих разным участникам клиринга.
7.3.2. Информации о ценных бумагах и (или) денежных средствах, размещенных на отдельных торговых счетах.
7.4. Информация о ценных бумагах и (или) денежных средствах участников клиринга и их клиентов должна учитываться на раздельных клиринговых регистрах или разделах клиринговых регистров (за исключением информации о денежных средствах в случае, когда участник клиринга является кредитной организацией). Информация о ценных бумагах и (или) денежных средствах клиентов участника клиринга может учитываться: