Утративший силу
4.1.7. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и (или) от уполномоченных ими лиц.
4.1.8. Порядок проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок клирингового пула в случае, если исполнение обязательств по сделкам клирингового пула осуществляется в порядке, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для осуществления поставки против платежа при исполнении обязательств по сделкам.
4.1.9. Порядок действий клиринговой организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.
4.1.10. Порядок определения подлежащих исполнению обязательств клиринговых организаций и (или) участников клиринга (в разбивке по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов в порядке и в случаях, указанных в настоящем Положении) по итогам сделок клирингового пула, а также порядок формирования поручений в расчетные депозитарии и расчетные организации.
4.1.11. Требования к порядку исполнения расчетным депозитарием и расчетной организацией поручений клиринговой организации по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг, включая порядок предоставления отчетов по итогам исполнения поручений от клиринговой организации.
4.1.12. Порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга и (или) их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула.
4.1.13. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок.
4.2. Правила осуществления клиринговой деятельности клирингового центра в дополнение к требованиям пункта 4.1 должны содержать:
4.2.2. Перечень организаторов торговли, с которыми клиринговым центром заключены соответствующие договоры, и (или) указание на совмещение деятельности по организации торговли с клиринговой деятельностью.
4.2.3. Требования к порядку взаимодействия участников клиринга с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией.
4.2.4. Порядок определения, учета и представления каждому организатору торговли лимитов по каждому участнику клиринга либо порядок контроля за соблюдением лимитов участников клиринга в процессе выставления ими заявок и (или) заключения сделок (в случае применения клиринга в соответствии с абзацами 2 и 3 пункта 1.10 настоящего Положения).
4.2.5. Порядок получения клиринговым центром от организатора торговли или клиринговой организации документов по итогам торгов или клиринга соответственно.
4.2.6. Порядок получения клиринговым центром от участников клиринга поручений и (или) иных документов на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами, совершенным без участия организатора торговли, либо указание на то, что клиринг по указанным сделкам не осуществляется.
4.2.7. Порядок подтверждения участниками клиринга совершенных в ходе торгов сделок, либо указание на то, что все операции производятся на основании документов от организатора торговли или клирингового центра без подтверждений от участников клиринга.
4.2.8. В случае наличия нескольких категорий участников клиринга - требования к участникам клиринга каждой из категорий и особенности обслуживания участников клиринга каждой категории.
4.3. В дополнение к Правилам осуществления клиринговой деятельности клиринговая организация должна утвердить в качестве приложения к ним:
4.3.1. Тарифы клиринговой организации (в случае осуществления клиринговой деятельности на возмездной основе).
4.3.2. Сроки представления клиринговой организацией документов и сроки получения клиринговой организацией документов в процессе взаимодействия с участниками клиринга, расчетным депозитарием, расчетной организацией и (или) другой клиринговой организацией.
4.3.3. Реквизиты документов, представляемых клиринговой организацией участникам клиринга, клиринговой организации, расчетному депозитарию, расчетной организации и (или) другой клиринговой организации, а также порядок заполнения указанных документов и сроки их предоставления.
4.3.4. Реквизиты документов, получаемых клиринговой организацией от участников клиринга, клиринговой организации, расчетного депозитария, расчетной организации и (или) другой клиринговой организации, а также порядок обработки указанных документов.
4.3.5. Особенности взаимодействия клиринговой организации с каждым расчетным депозитарием, расчетной организацией и (или) клиринговой организацией (при наличии таких особенностей).
4.4. Изменения и дополнения в указанные в пункте 4.3 настоящего Положения документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее, чем за 30 дней до вступления их в силу, либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
4.5. В дополнение к Правилам осуществления клиринговой деятельности и приложениям к Правилам осуществления клиринговой деятельности, указанным в пункте 4.4 настоящего Положения, клиринговый центр должен утвердить в качестве приложения к ним:
4.5.1. Реквизиты документов, представляемых клиринговым центром организатору торговли, и порядок их заполнения.
4.5.2. Реквизиты документов, получаемых клиринговым центром от организатора торговли, и порядок их обработки клиринговым центром.
4.5.3. Сроки представления клиринговому центру документов и сроки получения клиринговым центром документов в процессе взаимодействия с организатором торговли.
4.6. Изменения и дополнения в указанные в пункте 4.5 настоящего Положения документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее, чем за 30 дней до вступления их в силу, либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
4.7. Правила осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации могут включать в себя и другие положения, не предусмотренные требованиями настоящего раздела.
4.8. Правила осуществления клиринговой деятельности утверждаются уполномоченным органом клиринговой организации.
5.1. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает Внутренний регламент клиринговой организации, который должен включать:
5.2. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации, и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями.
5.3. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью организатора торговли, расчетной организации или расчетного депозитария, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями.
6.1. Для обеспечения исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг, клиринговая организация формирует гарантийный фонд и разрабатывает систему мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.
Гарантийный фонд должны составлять денежные средства и государственные ценные бумаги Российской Федерации.
6.3. Клиринговая организация вправе создавать несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования.
6.4. Средства гарантийного фонда размещаются на счетах клиринговой организации в расчетной организации и (или) в расчетном депозитарии и используются с целью обеспечения исполнения обязательств участника клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации в соответствии с требованиями Правил осуществления клиринговой деятельности и Порядка создания, размещения и использования гарантийного фонда клиринговой организации.
6.5. Средства гарантийного фонда клиринговой организации, осуществляющей клиринг по спот-сделкам с полным обеспечением и (или) без предварительного обеспечения, формируются за счет ежемесячных взносов клиринговой организации в размере не менее 1% от вознаграждения, полученного клиринговой организацией за осуществление клиринговой деятельности, а также за счет иных взносов клиринговой организации и участников клиринга.
6.6. Средства гарантийного фонда клиринговой организации, осуществляющей клиринг по спот-сделкам с частичным обеспечением, или клиринг в соответствии с абзацами 3 - 5 пункта 1.12 настоящего Положения, формируются за счет ежемесячных взносов клиринговой организации в размере не менее 2% от вознаграждения, полученного клиринговой организацией за осуществление клиринговой деятельности, а также за счет иных взносов клиринговой организации и участников клиринга.
6.7. Контроль за формированием, хранением и использованием средств гарантийных фондов осуществляется в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности и Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда клиринговой организации.
6.8.2. Порядок внесения в гарантийный фонд клиринговой организацией и участниками клиринга средств гарантийного обеспечения, в том числе - какие средства и в каком количестве (пропорции) могут быть приняты в качестве гарантийного обеспечения.