Действующий
Уведомление о должностных лицах центрального депозитария составляется по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку.
2. Центральный депозитарий не позднее дня проведения с лицом, осуществляющим ведение реестра, сверки записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, в результате которой были выявлены несоответствия, которые невозможно устранить, представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомление о невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария (далее - Уведомление о невозможности устранения несоответствий).
Уведомление о невозможности устранения несоответствий составляется по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.
1) Уведомления представляются на бумажном и электроном носителях или в форме электронного документа с электронной подписью уполномоченного лица центрального депозитария, в соответствии с требованиями Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н*(1) (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н *(2), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н *(3), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н *(4), от 19.07.2012 N 12-64/пз-н *(5)). Соответствие файла Уведомления, представляемого в электронном виде, данным Уведомления, представляемого на бумажном носителе, подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом центрального депозитария;
2) если Уведомления на бумажном носителе насчитывают более одного листа, они сшиваются и нумеруются;
3) Уведомления на бумажном носителе скрепляются на прошивке печатью центрального депозитария и заверяются подписью уполномоченного лица центрального депозитария.
*(1) Опубликован в издании "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" 23.08.2010, N 34; зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный номер 17347.
*(2) Опубликован в издании "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" 08.11.2010, N 45; зарегистрирован в Минюсте России 12.10.2010, регистрационный номер 18687.
*(3) Опубликован в издании "Российская газета" 21.09.2011, N 210; зарегистрирован в Минюсте России 14.09.2011, регистрационный номер 21790.
*(4) Опубликован в издании "Российская газета" 06.07.2012, N 153; зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.
*(5) Опубликован в издании "Российская газета" 21.09.2012, N 218; зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.
Уведомление
об избрании (назначении) и(или) прекращении полномочий должностных лиц центрального депозитария
Сведения об избранном (назначенном) должностном лице центрального депозитария или должностном лице центрального депозитария, полномочия которого были прекращены | |
| Ф.И.О. (отчество при наличии) | |
| Место жительства (страна, город или населенный пункт) | |
| ИНН (при наличии) | |
| Страховой номер индивидуального лицевого счета(при наличии) | |
| Код вида органа управления центрального депозитария, в состав которого избрано (назначено) лицо(2) | |
| Наименование должности, на которое назначено лицо (полномочия по которой были прекращены) | |
| Дата избрания (назначения) на должность (прекращения полномочий) | |
| Сведения об образовании | |
| Признак соответствия лица требованиям части 2 и (или) 3 статьи 5 Федерального закона "О центральном депозитарии" (3) | |
| Код вида несоответствия требованиям части 2 и (или) 3 статьи 5 Федерального закона "О центральном депозитарии" (4) | |
| Наименование уполномоченного лица,подписавшего уведомление ________________ ____________ (подпись) (Ф.И.О.) М.П. |
"0" в случае представления уведомления об избрании (назначении) должностного лица центрального депозитария;
"1" в случае представления уведомления о прекращении полномочий должностного лица центрального депозитария;
(2) Указывается код наименования органа управления центрального депозитария, членом которого избрано (назначено) лицо или полномочия по которому были прекращены:
"Соответствует" - если лицо соответствует требованиям части 2 и 3 статьи 5 Закона о центральном депозитарии;
"Не соответствует" - если лицо не соответствует требованиям части 2 и 3 статьи 5 Закона о центральном депозитарии.
(4) Указывается, если лицо не соответствует требованиям части 2 и 3 статьи 5 Закона о центральном депозитарии:
"2" если лицо является государственным или муниципальным служащим, а также служащим Банка России, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;
"3" если лицо осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляло функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, клиринговой организации, организатора торговли в момент нарушения этими организациями лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет;
"4" если в отношении лица не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
"5" если лицо имеет судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
"6" если у лица был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
Уведомление
о невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария
Сведения о ценных бумагах, по операциям с которыми проводилась сверка записей | |
| Наименование эмитента ценных бумаг | |
| Вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки ценной бумаги | |
| Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации | |