(Действующий) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 августа 2007 г. N...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
о размещении пенсионных резервов
_______________________________________________________________
(наименование фонда)
на_______________________________________________________года
(указывается отчетная дата)
I. Размещение собственного имущества
Наименование показателя
Номер строки
На отчетную дату
тыс. руб.
% /единиц
Пенсионные резервы (тыс. рублей)
110
X
Структура пенсионных резервов по срокам размещения (тыс. рублей)
менее 3 месяцев
210
от 3 до 12 месяцев
220
свыше 12 месяцев
230
Состав пенсионных резервов
денежные средства на банковских счетах
310
в том числе:
номинированные в рублях
311
номинированные в иностранной валюте
312
банковские депозиты и депозитные сертификаты российских банков (суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%)
320
в том числе:
банковские депозиты
321
в том числе номинированные в иностранной валюте
3211
депозитные сертификаты
322
государственные ценные бумаги Российской Федерации (до 100%, одного выпуска - не более 35%)
330
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35% )
340
муниципальные облигации, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
350
облигации российских хозяйственных обществ, допущенные к торгам(не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
360
акции российских ОАО, допущенные к торгам, (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
370
ипотечные ценные бумаги, допущенные к торгам(не более 20%, у одного управляющего - не более 10%)
380
паи открытых в интервальных ПИФ и акции АИФ(не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%)
390
в том числе:
паи открытых ПИФ
391
паи интервальных ПИФ
392
акции АИФ
393
паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам, и акции АИФ(с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%)
410
в том числе:
паи закрытых ПИФ
411
в том числе:
с недвижимостью
4111
с долей акций одного эмитента более 35%
4112
акции АИФ
412
в том числе:
с недвижимостью
4121
с долей акций одного эмитента более 35%
4122
ценные бумаги иностранных государств и организаций (суммарно - не более 30%)
420
в том числе:
ценные бумаги правительств иностранных государств
421
в ценные бумаги международных финансовых организаций, включенные в перечень
422
в акции иностранных АО и облигации иностранных коммерческих организаций
423
в акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов
424
недвижимость
430
другие направления размещения
440
в том числе:
дебиторская задолженность
441
в том числе:
денежные средства на расчетных счетах у управляющего и финансовых посредников
4411
денежные средства на специальных брокерских счетах (при самостоятельном размещении)
4412
начисленные проценты и купонный доход
4413
передано другим финансовым посредникам (расшифровать)
4414
векселя
442
прочие направления (расшифровать)
443
Дебиторская задолженность по срокам размещения:
470
менее 3 месяцев
471
от 3 до 12 месяцев
472
свыше 12 месяцев
473
Ценные бумаги, выпущенные вкладчиками фонда (не более 5%) (расшифровать)
480
Ценные бумаги, включенные и не включенные в котировальные списки (суммарно - не более 40%) (расшифровать)
490
в том числе:
впервые размещаемые путем открытой подписки или впервые предлагаемые к публичному размещению, включенные в котировальные списки
491
ценные бумаги, не включенные в котировальные списки, кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и инвестиционных паев открытых и интервальных ПИФов
492
в том числе:
в ценные бумаги, по которым не зарегистрирован отчет об итогах выпуска (доп. выпуска) или не представлено уведомление в регистрирующий орган об итогах выпуска (доп. выпуска) (не более 15%)
493
Сумма размещенных средств пенсионных резервов по договору доверительного управления
510
Сумма самостоятельно размещаемых средств пенсионных резервов
520
Сумма размещенных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности
530
X
Количество объектов размещения в том числе:
в банковских депозитах и депозитных сертификатах (суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%)
620
X
в государственных ценных бумагах Российской Федерации (не более 70%, одного выпуска - не более 35%)
630
X
в государственных ценных бумагах субъектов Российской Федерации, допущенные к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35%)
640
X
в муниципальных облигациях, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
650
X
в облигациях российских хозяйственных обществ, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
660
X
в акциях российских ОАО, допущенных к торгам, (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
670
X
в ипотечных ценных бумагах, допущенных к торгам (не более 20%, у одного управляющего - не более 10%)
680
X
в паях открытых и интервальных ПИФ и акциях АИФ(не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%)
690
X
в паях закрытых ПИФ, допущенных к торгам, и акциях АИФ(с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%)
710
X
II. Доход от размещения пенсионных резервов и суммарные расходы, связанные
с размещением пенсионных резервов
Наименование показателя
Номер строки
За отчетный период
тыс. руб.
в % к среднегодовой стоимости пенсионных резервов
Доход от размещения средств пенсионных резервов, - всего
810
в том числе:
уплачены налоги
811
удержаны вознаграждения управляющим компаниям и специализированному депозитарию
812
направлено в резервы покрытия пенсионных обязательств
813
направлено в страховой резерв
814
направлено на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности
815
Суммарные расходы, связанные с размещением средств пенсионных резервов (оплата услуг управляющей компании, специализированного депозитария, банков и других участников отношений)
820
Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи
Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 3
к Положению
Номер лицензии_________
ИНН/КПП____________________/___________________
ОГРН___________________________________________
Место нахождения_______________________________
_______________________________________________
Фактический адрес, индекс______________________
_______________________________________________
Телефон/факс __________________________________ Форма НПФ-РДУ
e-mail:________________________________________
Отчет
о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления
_________________________________________________________________________
(наименование фонда)
на _________________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)
I. Управляющая компания _________________________________________________
(ИНН, наименование компании)
1.1. Пенсионные резервы и их состав
Наименование показателя
Номер строки
На отчетную дату
тыс. руб.
% /единиц
Пенсионные резервы
110
Состав пенсионных резервов
300
банковские депозиты и депозитные сертификаты российских банков(суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%)
320
государственные ценные бумаги Российской Федерации (до 100%, одного выпуска - не более 35%)
330
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35% )
340
муниципальные облигации, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
350
облигации российских хозяйственных обществ, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
360
акции российских ОАО, допущенные к торгам, (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)
370
ипотечные ценные бумаги, допущенные к торгам (не более 20%, у одного управляющего - не более 10%)
380
паи открытых и интервальных ПИФ и акции АИФ (не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%)
390
в том числе:
паи открытых ПИФ
391
паи интервальных ПИФ
392
акции АИФ
393
паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам, и акции АИФ (с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%)
410
ценные бумаги иностранных государств и организаций (суммарно - не более 30%)
420
недвижимость
430
другие направления размещения
440
в том числе:
дебиторская задолженность
441
в том числе:
денежные средства на расчетных счетах у управляющего и финансовых посредников
4411
начисленные проценты и купонный доход
4412
передано другим финансовым посредникам (расшифровать)
4413
векселя
442
прочие направления (расшифровать)
443
Дебиторская задолженность по срокам размещения:
450
в том числе:
менее 3 месяцев
451
от 3 до 12 месяцев
452
свыше 12 месяцев
453
Инвестиционные паи ПИФ, доверительное управление которыми осуществляется данной компанией
460
Ценные бумаги, включенные и не включенные в котировальные списки (суммарно - не более 40%)
470
2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов
Наименование показателя
Номер строки
За отчетный период
тыс. руб.
в % к пенсионным резервам под управлением
Расходы, связанные с размещением пенсионных резервов
510
X
Доход от размещения пенсионных резервов без учета расходов, связанных с размещением
520
X
Доход от размещения пенсионных резервов с учетом расходов, связанных с размещением
530
Вознаграждение управляющей компании
540
Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи
Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 4
к Положению
Номер лицензии_________
ИНН/КПП____________________/___________________
ОГРН___________________________________________
Место нахождения_______________________________
_______________________________________________
Фактический адрес, индекс______________________
_______________________________________________
Телефон/факс __________________________________ Форма НПФ-РС
e-mail:________________________________________