Действующий
3. Учет прав на ценные бумаги, в которые фондом самостоятельно размещены средства пенсионных резервов, осуществляется на отдельном счете депо, открытом фонду. На указанном счете не осуществляется учет прав на ценные бумаги, приобретенные за счет иного имущества фонда.
4. Учет прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов (инвестированы средства пенсионных накоплений), по каждому договору доверительного управления осуществляется на отдельном счете депо, открытом соответствующей управляющей компании фонда. На указанных счетах не осуществляется учет прав на ценные бумаги, приобретенные за счет имущества, находящегося у управляющей компании фонда по иным основаниям.
5. Учет прав на имущество, в которое размещены средства пенсионных резервов (инвестированы средства пенсионных накоплений), осуществляется путем ведения записей об указанном имуществе, операциях с ним, а также об обязательствах, подлежащих исполнению за счет указанного имущества.
6. Учет прав на имущество, указанное в пункте 5 настоящего Положения, осуществляется на основании документов (копий документов), предусмотренных пунктом 7 настоящего Положения.
а) копии первичных документов, касающихся прав на имущество, в которое размещены средства пенсионных резервов (инвестированы средства пенсионных накоплений), в том числе передаточных актов или иных документов о передаче указанного имущества;
б) копии документов, подтверждающих право на недвижимое имущество, в которое размещены средства пенсионных резервов, а также отчетов об оценке указанного недвижимого имущества;
в) копии договоров доверительного управления средствами пенсионных резервов (средствами пенсионных накоплений), заключенных фондом с управляющими компаниями фонда, копии изменений, внесенных в указанные договоры, а также копии документов, подтверждающих прекращение указанных договоров;
г) копии договоров, на основании которых осуществляется размещение средств пенсионных резервов (инвестирование средств пенсионных накоплений), изменений, внесенных в указанные договоры, а также копии документов, подтверждающих прекращение указанных договоров;
д) копии пенсионных правил фонда и внесенных в них изменений, зарегистрированных в порядке, установленном уполномоченным федеральным органом;
е) поручения и иные документы, получаемые или составляемые специализированным депозитарием в отношении имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов (инвестированы средства пенсионных накоплений);
ж) копии документов, подтверждающих предварительное согласие специализированного депозитария на распоряжение средствами пенсионных резервов (средствами пенсионных накоплений);
з) копии документа, определяющего учетную политику, принятую фондом, а также документов о ее изменении.
8. Обмен документацией между специализированным депозитарием и фондом, а также управляющей компанией фонда может осуществляться в форме электронного документа при условии соблюдения требований законодательства Российской Федерации к электронному документообороту. При этом составление электронных документов должно предусматривать возможность их воспроизведения на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий ведет учет документов (их копий), полученных и переданных им при осуществлении своей деятельности, с указанием даты их получения и (или) даты передачи.
10. Хранение документов (копий документов), предусмотренных пунктом 7 настоящего Положения, осуществляется не менее 3 лет.
V. Осуществление контроля за деятельностью фонда и управляющей компании фонда по размещению средств пенсионных резервов (инвестированию средств пенсионных накоплений)
а) ежедневный контроль за соблюдением фондом и управляющей компанией фонда порядка размещения средств пенсионных резервов, требований к составу и структуре пенсионных резервов, которые установлены законодательством Российской Федерации, пенсионными правилами фонда, а также договором доверительного управления пенсионными резервами;
б) ежедневный контроль за соблюдением управляющей компанией фонда требований по инвестированию средств пенсионных накоплений, требований к составу и структуре инвестиционного портфеля фонда и инвестиционных портфелей управляющих компаний фонда, которые установлены законодательством Российской Федерации, а также договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
в) контроль за соблюдением фондом порядка и сроков расчета рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов, за исключением случаев, когда обязанность по такому расчету возложена на специализированный депозитарий;
г) контроль за соблюдением управляющей компанией фонда порядка и сроков расчета текущей рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;