Действующий
Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению).
2. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг представляется ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
3. Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляется в сроки, установленные договорами об оказании услуг специализированного депозитария.
4. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляются Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации путем направления электронного документа с электронной подписью в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью специализированного депозитария, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте.
5. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, формируются специализированным депозитарием на основании данных первичных документов и/или их копий, получаемых от управляющих компаний, отобранных по конкурсу, и государственной управляющей компании (далее - управляющие компании), а также данных депозитарного и стоимостного учета специализированного депозитария.
6. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (далее - Отчеты), представляются по каждому договору доверительного управления, заключенному управляющей компанией с Пенсионным фондом Российской Федерации, а также суммарно по всем средствам пенсионных накоплений, переданным Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление. При этом в суммарном отчете вместо полного фирменного наименования и ИНН/КПП управляющей компании, а также реквизитов договора доверительного управления и наименования инвестиционного портфеля указывается слово "суммарно".
7. Показатель "рыночная стоимость" в Отчете о видах и стоимости ценных бумаг рассчитывается в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов.
8. В графе 1 "Наименование ценной бумаги" Отчета о видах и стоимости ценных бумаг указывается наименование эмитента ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование индексного инвестиционного фонда и т.п.
9. Графа 3 "Наименование брокера, кредитной организации" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, при составлении суммарного отчета не заполняется.
10. В графе 4 "Наименование организатора торговли" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, указывается сокращенное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершались соответствующие сделки.
11. В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо показателя в соответствующей строке и графе Отчетов указывается значение "0" (ноль) для числовых полей или прочерк для текстовых значений.
12. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг составляется по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца.
Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, составляется по всем операциям, совершенным за отчетный месяц.
13. Специализированный депозитарий представляет управляющим компаниям, отобранным по конкурсу, и государственной управляющей компании отчет о выполнении операций по счету депо, открытому для соответствующей управляющей компании, в соответствии с регламентом, устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам.
Наименование ценной бумаги | Код стр. | Кол-во ценных бумаг (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Государственные ценные бумаги Российской Федерации: | |||
| Итого: | 010 | ||
| Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации: | |||
| Итого: | 020 | ||
| Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований: | |||
| Итого: | 030 | ||
| Облигации российских хозяйственных обществ: | |||
| Итого: | 040 | ||
| Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ: | |||
| Итого: | 050 | ||
| Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов: | |||
| Итого: | 060 | ||
| Ипотечные ценные бумаги: | |||
| Итого: | 070 | ||
| Ценные бумаги международных финансовых организаций | |||
| Итого: | 080 | ||
| Итого ценных бумаг(строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080) | 090 | ||
┌─────────────────────────┬───────┬──────────────────┬────────────┬────────────────────┬────────────────────┐
│ Вид актива │ Код │ Наименование │Наименование│ Оборот по покупке │ Оборот по продаже │
│ │ стр. │брокера, кредитной│организатора│ активов │ активов │
│ │ │ организации │ торговли │ │ │
│ │ │ │ ├──────────┬─────────┼──────────┬─────────┤
│ │ │ │ │ кол-во │тыс. руб.│ кол-во │тыс. руб.│
│ │ │ │ │ сделок │ │ сделок │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Государственные ценные │ 010 │ │ │ │ │ │ │
│бумаги Российской │ │ │ │ │ │ │ │
│Федерации │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Государственные ценные │ 020 │ │ │ │ │ │ │
│бумаги субъектов │ │ │ │ │ │ │ │
│Российской Федерации │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Облигации, выпущенные от │ 030 │ │ │ │ │ │ │
│имени муниципальных │ │ │ │ │ │ │ │
│образований │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Облигации российских │ 040 │ │ │ │ │ │ │
│хозяйственных обществ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Акции российских │ 050 │ │ │ │ │ │ │
│эмитентов │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Паи (акции, доли) │ 060 │ │ │ │ │ │ │
│индексных инвестиционных │ │ │ │ │ │ │ │
│фондов │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Ипотечные ценные бумаги │ 070 │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Ценные бумаги │ 080 │ │ │ │ │ │ │
│международных финансовых │ │ │ │ │ │ │ │
│организаций │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Депозиты │ 090 │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Иностранная валюта │ 100 │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Прочие финансовые │ 110 │ │ │ │ │ │ │
│вложения │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────┼──────────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│Итого (строки 010 + 020 +│ 120 │ │ │ │ │ │ │
│030 + 040 + 050 + 060 + │ │ │ │ │ │ │ │
│070 + 080 + 090 + 100 + │ │ │ │ │ │ │ │
│110) │ │ │ │ │ │ │ │
└─────────────────────────┴───────┴──────────────────┴────────────┴──────────┴─────────┴──────────┴─────────┘