Действующий
Положение
об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-12/пз-н)
Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению).
Отчет о видах и стоимости ценных бумаг представляется ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
2.
Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляется в сроки, установленные договорами об оказании услуг специализированного депозитария.
3.
электронной подписью в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью специализированного депозитария, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте.
4. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляются Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации путем направления электронного документа с
Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (далее - Отчеты), представляются по каждому договору доверительного управления, заключенному управляющей компанией с Пенсионным фондом Российской Федерации, а также суммарно по всем средствам пенсионных накоплений, переданным Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление. При этом в суммарном отчете вместо полного фирменного наименования и ИНН/КПП управляющей компании, а также реквизитов договора доверительного управления и наименования инвестиционного портфеля указывается слово "суммарно".
6.
графе 1 "Наименование ценной бумаги" Отчета о видах и стоимости ценных бумаг указывается наименование эмитента ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование индексного инвестиционного фонда и т.п.
8. В
Графа 3 "Наименование брокера, кредитной организации" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, при составлении суммарного отчета не заполняется.
9.
графе 4 "Наименование организатора торговли" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, указывается сокращенное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершались соответствующие сделки.
10. В
Отчет о видах и стоимости ценных бумаг составляется по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца.
12.
Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, составляется по всем операциям, совершенным за отчетный месяц.
Наименование ценной бумаги | Код стр. | Кол-во ценных бумаг (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Государственные ценные бумаги Российской Федерации: | |||
Итого: | 010 | ||
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации: | |||
Итого: | 020 | ||
Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований: | |||
Итого: | 030 | ||
Облигации российских хозяйственных обществ: | |||
Итого: | 040 | ||
Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ: | |||
Итого: | 050 | ||
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов: | |||
Итого: | 060 | ||
Ипотечные ценные бумаги: | |||
Итого: | 070 | ||
Ценные бумаги международных финансовых организаций | |||
Итого: | 080 | ||
Итого ценных бумаг(строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080) | 090 |