Действующий
1.7. В пункте 2.9 слова "(Департамент банковского регулирования и надзора)" заменить словами "(Департамент банковского надзора)".
"предварительного согласия (последующего согласия) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;";
"3.1.4. Безопасности и защиты информации - о согласовании кандидата на должность руководителя, согласовании лица, на которое временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителя, и согласовании лица, не являющегося руководителем, на которое возлагаются отдельные обязанности руководителя, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, и об оценке соответствия этих лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности"; о соответствии учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, физических и юридических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации или совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности"; о прозрачности структуры собственности кредитной организации; о достоверности представленных в территориальное учреждение сведений, при рассмотрении вопросов:";
"предварительного согласия (последующего согласия) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации. В данном случае в подразделении безопасности и защиты информации дополнительно запрашивается информация о соответствии физического лица (юридического лица), осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, приобретающего более чем 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, приобретающего более чем 10 процентов акций (долей) кредитной организации, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности";
согласования кандидата на должность руководителя, согласования лица, на которое временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителя, и согласования лица, не являющегося руководителем, на которое возлагаются отдельные обязанности руководителя, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;";
в подпункте 3.1.7 слова "о согласовании кандидатов на должности руководителей и" и слово "прямых" исключить, после слов "корреспондентских отношений с иностранными банками" дополнить словами "и рассмотрения документов, представляемых заявителем в связи с открытием (изменением местонахождения (адреса) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (филиала)";
"3.2. Структурное подразделение территориального учреждения, в компетенцию которого входит подготовка заключений по вопросам, перечисленным в главе 1 настоящего Положения, в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, представленных заявителем, направляет в установленных случаях запрос с приложением необходимых документов (их копий) для подготовки заключения в подразделение Главной инспекции кредитных организаций при рассмотрении вопросов:
расширения деятельности кредитной организации путем получения лицензий на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или в рублях и иностранной валюте - в целях осуществления проверки соответствия кредитной организации требованиям, установленным Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4262; N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308);
принятия решения о государственной регистрации изменений в устав кредитной организации, связанных с увеличением ее уставного капитала более чем на 10 процентов от ранее зарегистрированного размера уставного капитала кредитной организации; при наличии оснований полагать, что оплата акций (долей) кредитной организации произведена с нарушениями федерального законодательства и нормативных актов Банка России - в целях осуществления непосредственно в кредитной организации проверки источников происхождения средств, вносимых в оплату акций (долей) кредитной организации (за исключением рассмотрения вопроса о принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав банка по решению временной администрации, принятому в соответствии со статьей 7 Федерального закона "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года", и связанных с увеличением уставного капитала банка);
выдачи кредитной организации Генеральной лицензии на осуществление банковских операций - в целях осуществления комплексной проверки кредитной организации (представления документов о результатах комплексной проверки);
получения разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации, - в целях подготовки информации о проведенных проверках банка и их результатах.
Привлечение подразделения Главной инспекции кредитных организаций к рассмотрению вопроса, предусмотренного абзацем пятым настоящего пункта, осуществляется при необходимости и по согласованию с генеральным инспектором межрегиональной инспекции Главной инспекции кредитных организаций.
По распоряжению руководителя территориального учреждения к подготовке заключения могут привлекаться иные структурные подразделения территориального учреждения. Кроме того, у подразделений, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, может запрашиваться дополнительная информация, необходимая для принятия решения по вопросам, определенным в главе 1 настоящего Положения.".
"3.6. В ходе рассмотрения документов, полученных от заявителя, территориальное учреждение вправе запрашивать у федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов, юридических лиц и получать на безвозмездной основе от них сведения, позволяющие оценить соответствие требованиям к деловой репутации руководителей и кандидатов на эти должности, лиц, на которых временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителей, лиц, не являющихся руководителями, на которых возлагаются отдельные обязанности руководителей, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных организаций, информацию о финансовом положении и деловой репутации учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, физических и юридических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации или совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, информацию о деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
Рассмотрение вопроса о соответствии кандидатов на должности руководителей, лиц, на которых временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителей, лиц, не являющихся руководителями, на которых возлагаются отдельные обязанности руководителей, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных организаций, рассмотрение вопроса о соответствии учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, физических лиц (юридических лиц), приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации или совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", осуществляется территориальным учреждением Банка России с учетом требований нормативного акта Банка России, определяющего порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
"3.14. Территориальное учреждение вносит сведения о кредитных организациях, обособленных подразделениях кредитных организаций и внутренних структурных подразделениях кредитных организаций (филиалов) в Книгу государственной регистрации кредитных организаций в порядке, установленном Банком России.
3.15. Территориальное учреждение ведет учет выданных свидетельств Банка России о государственной регистрации кредитных организаций, расположенных на подведомственной ему территории, и реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных кредитным организациям, расположенным на подведомственной ему территории (приложения 1 и 2 к настоящему Положению).
3.16. Территориальное учреждение ведет учет решений о выдаче им предварительных согласий (последующих согласий) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, принятых решений по вопросу согласования кандидатов на должности руководителей, согласования лиц, на которых временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителей, и согласования лиц, не являющихся руководителями, на которых возлагаются отдельные обязанности руководителей, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в установленном порядке".
1.13. В названии, в графе 2 строк 5, 6 и примечании 1 приложения 1 слова "свидетельство о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России" в соответствующих числе и падеже заменить словами "свидетельство Банка России о государственной регистрации кредитной организации" в соответствующих числе и падеже.