Действующий
20 календарных дней - при подготовке заключения о возможности изменения статуса кредитной организации (с банка на небанковскую кредитную организацию) и вида небанковской кредитной организации;
нормативными актами Банка России, либо заключений о соответствии требованиям Банка России документов, предусмотренных для случая страхования денежной наличности, осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И), а также иными нормативными актами Банка России.
2.4. Подготовка заключений о соответствии помещений кредитной организации и ее подразделений (филиала, дополнительного офиса, кредитно-кассового офиса, операционной кассы вне кассового узла и иных внутренних структурных подразделений, предусмотренных нормативными актами Банка России), для совершения операций с ценностями требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляется в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России N 135-И, а также иными нормативными актами Банка России.
2.5. После принятия территориальным учреждением решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, направление в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный осуществлять государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее - уполномоченный регистрирующий орган), документов, предусмотренных
статьей 16, частью седьмой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности") территориальное учреждение в рабочем порядке посредством факсимильной связи (иной связи, обеспечивающей оперативное поступление информации) предлагает заявителю устранить выявленные недостатки в течение 5 рабочих дней после получения сообщения. В случае непредставления заявителем в установленный срок документов, подтверждающих устранение выявленных замечаний, территориальное учреждение возвращает заявителю представленные документы не позднее срока, установленного пунктом 2.3 настоящего Положения для каждой процедуры, с указанием в письменной форме причин возврата в соответствии с пунктом 6.7 Инструкции Банка России N 135-И и в порядке, установленном нормативными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России.
2.6. При наличии замечаний по представленным документам, отсутствии полного комплекта документов (за исключением случаев государственной регистрации кредитной организации при ее создании, а также случаев, предусмотренных
По одному экземпляру каждого из представленных документов остается в территориальном учреждении. В случае представления документов в одном экземпляре эти документы не возвращаются.
пунктом 2.6 настоящего Положения) считаются вновь поступившими и рассматриваются в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 2.3 и главой 3 настоящего Положения.
2.7. Исправленные и повторно представленные в территориальное учреждение документы заявителя (за исключением случаев, предусмотренных
статье 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
2.8. Отказ в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций допускается только по основаниям, указанным в
главе 1 настоящего Положения, указанное подразделение в течение 3 рабочих дней направляет запросы с приложением необходимых документов (их копий), поступивших от заявителя, для подготовки заключения следующим структурным подразделениям территориального учреждения:
3.1. При получении документов структурным подразделением территориального учреждения, в компетенцию которого входит подготовка заключений по вопросам, перечисленным в
нормативными актами Банка России для случая страхования денежной наличности, и об их соответствии установленным требованиям при рассмотрении вопросов:
3.1.1. Эмиссионно-кассовому - о соответствии помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России, либо о представлении документов, предусмотренных
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения и выдаче лицензий на осуществление банковских операций;
пунктом 9.13 Инструкции Банка России N 135-И);
возможности внесения сведений об открытии филиала кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (за исключением случая, установленного
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения (если ее учредителем является кредитная организация) и выдаче лицензий на осуществление банковских операций;
расширения деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
возможности внесения сведений об открытии филиала кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера, открытии внутренних структурных подразделений кредитной организации (филиала) - в части информации о применении (неприменении) к кредитной организации меры воздействия в виде запрета на открытие филиала;
законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при рассмотрении вопросов:
3.1.3. Финансового мониторинга и валютного контроля - о соблюдении кредитной организацией в течение последних 6 месяцев деятельности требований валютного законодательства Российской Федерации и
расширения деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
Федеральным законом "О банках и банковской деятельности"; о соответствии учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, физических и юридических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации или совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности"; о прозрачности структуры собственности кредитной организации; о достоверности представленных в территориальное учреждение сведений, при рассмотрении вопросов:
3.1.4. Безопасности и защиты информации - о согласовании кандидата на должность руководителя, согласовании лица, на которое временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителя, и согласовании лица, не являющегося руководителем, на которое возлагаются отдельные обязанности руководителя, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, и об оценке соответствия этих лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения и выдаче лицензии на осуществление банковских операций;
расширения деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
статьей 7 Федерального закона "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года", и связанных с увеличением уставного капитала банка);
принятия решения о государственной регистрации изменений в учредительные документы кредитной организации, связанных с увеличением ее уставного капитала за счет средств новых участников, а также при изменении состава участников кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью и (или) размеров их долей (за исключением рассмотрения вопроса о принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы банка по решению временной администрации, принятому в соответствии со
Федеральным законом "О банках и банковской деятельности";
предварительного согласия (последующего согласия) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации. В данном случае в подразделении безопасности и защиты информации дополнительно запрашивается информация о соответствии физического лица (юридического лица), осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, приобретающего более чем 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, приобретающего более чем 10 процентов акций (долей) кредитной организации, требованиям, установленным
нормативными актами Банка России о соответствии правил осуществления перевода электронных денежных средств требованиям Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, при рассмотрении вопросов:
3.1.5. Платежных систем и расчетов - о соответствии положения, регламентирующего порядок проведения расчетов расчетной небанковской кредитной организацией, требованиям, установленным
расширения деятельности расчетной небанковской кредитной организации (небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) путем получения лицензии, содержащей более широкий перечень банковских операций;