ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);

сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).

Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.

Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за первый квартал.";

дополнить новыми частями седьмой-одиннадцатой следующего содержания:

"В случае составления сводной бухгалтерской отчетности эмитента такая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за второй квартал.

Годовая бухгалтерская отчетность эмитента, а также сводная бухгалтерская отчетность эмитента за два завершенных финансовых года, предшествующих последнему завершенному финансовому году, в составе ежеквартального отчета не представляются.

В ежеквартальный отчет за четвертый квартал бухгалтерская отчетность не включается.

Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации. Ежеквартальный отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента по их требованию за плату, не превышающую затраты на изготовление брошюры. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.";

часть седьмую считать частью двенадцатой и в ней слова "Сообщениями о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента," заменить словами "Сообщениями о существенных фактах";

часть восьмую считать частью тринадцатой и в ней слова "Сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента," заменить словами "Сообщения о существенных фактах", слова "в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или уполномоченный ею орган" заменить словами "в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченный им орган", слова "осуществления этих событий или совершения действий" заменить словами "наступления этих фактов";

часть девятую считать частью четырнадцатой и в ней абзац первый после слов "какого-либо эмитента" дополнить словами ", за исключением облигаций, не конвертируемых в акции,";

часть десятую считать частью пятнадцатой и в ней слова "Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченного ею органа" заменить словами "федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченного им органа";

части одиннадцатую-тринадцатую считать соответственно частями шестнадцатой-восемнадцатой;

часть четырнадцатую считать частью девятнадцатой и изложить ее в следующей редакции:

"Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".

25. В статье 32:

абзац третий части первой исключить;

в части второй слова "- юридического лица" исключить.

26. В статье 39:

в части первой слова "Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами" заменить словами "федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными им органами";

часть вторую дополнить предложением следующего содержания: "Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.";

дополнить частью следующего содержания:

"Условием оказания брокером и/или дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).".

27. В статье 42:

в пункте 2 слова "порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг" заменить словами "порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг";

пункт 14 изложить в следующей редакции:

"14) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их сдачи;";

пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;";

пункт 22 исключить.

28. В статье 44:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг;";

пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций;";

пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;".

29. Дополнить статьей 44.1 следующего содержания:

"Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан:

1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;