(Действующий) Инструкция ЦБР от 2 апреля 2010 г. N 135-И"О порядке принятия Банком...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
о результатах проверки кредитной организации, проведенной в соответствии с пунктом 17.6 настоящей Инструкции (если такая проверка проводилась с учетом требований пункта 17.6 настоящей Инструкции).
В случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка:
положения абзацев второго - шестого настоящего пункта не применяются;
не требуется проведения проверки полномочий уполномоченного лица временной администрации территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью банка.
17.16. Представление кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с уменьшением уставного капитала в связи с приведением его размера в соответствие с величиной собственных средств (капитала) кредитной организации, и их рассмотрение территориальным учреждением Банка России осуществляются с учетом особенностей, установленных Указанием Банка России от 24 марта 2003 года N 1260-У "О порядке приведения в соответствие размера уставного капитала и величины собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2003 года N 4429, 22 ноября 2004 года N 6127, 1 августа 2007 года N 9935 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2003 года N 23, от 1 декабря 2004 года N 69, от 8 августа 2007 года N 45).

Глава 18. Порядок представления кредитной организацией информации об изменении состава участников и (или) размеров их долей

18.1. Об изменении состава участников кредитной организации и (или) размеров их долей кредитная организация информирует территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в порядке, установленном настоящей главой.
Информирование осуществляется путем представления списка участников кредитной организации в электронном виде.
18.2. Кредитная организация в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью направляет в территориальное учреждение Банка России список участников кредитной организации:
при государственной регистрации изменений, вносимых в устав, - в комплекте документов, предусмотренных главой 17 настоящей Инструкции;
при наличии изменений в составе участников кредитной организации и (или) размерах их долей - в течение десяти календарных дней после дня наступления таких изменений. Список участников кредитной организации по форме приложения 3 к настоящей Инструкции должен содержать перечень участников, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента. Одновременно кредитная организация представляет подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников кредитной организации произошедшим изменениям.
Кредитная организация в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью в течение пяти рабочих дней после дня проведения очередного общего собрания участников кредитной организации направляет в территориальное учреждение Банка России полный список участников по форме приложения 3 к настоящей Инструкции. Одновременно кредитная организация представляет подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу участников кредитной организации на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в очередном общем собрании участников.
18.3. Кредитная организация в форме акционерного общества направляет в территориальное учреждение Банка России список участников кредитной организации:
при государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с изменением размера ее уставного капитала, - в комплекте документов, предусмотренных главой 17 настоящей Инструкции;
при наличии в течение календарного квартала изменений в составе акционеров, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента, и (или) изменений в размерах их долей - в течение десяти календарных дней после дня окончания квартала. Список участников кредитной организации по форме приложения 3 к настоящей Инструкции должен содержать перечень акционеров, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента. Одновременно кредитная организация представляет подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников кредитной организации произошедшим изменениям.
18.3.1. Кредитная организация в форме акционерного общества в срок, не превышающий пяти рабочих дней с момента проведения годового общего собрания акционеров кредитной организации, направляет в территориальное учреждение Банка России список участников кредитной организации по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, который должен содержать полный перечень акционеров кредитной организации. Одновременно кредитная организация представляет подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу акционеров кредитной организации на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров кредитной организации.
18.4. Территориальное учреждение Банка России направляет список участников кредитной организации в Банк России (Центр информационных технологий Банка России) в течение пяти рабочих дней, следующих за днем его получения от кредитной организации, если иной порядок направления списка участников кредитной организации в Банк России не установлен настоящей Инструкцией.

Глава 19. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением ее наименования

19.1. Рассмотрение вопроса о принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением ее наименования, а также замена в связи с этим лицензии на осуществление банковских операций осуществляются Банком России, если иное не установлено актами Банка России.
19.2. Банк России в целях проверки соблюдения требований, установленных федеральными законами, в том числе проверки отсутствия идентичных наименований иных кредитных организаций в Книге государственной регистрации кредитных организаций, устанавливает возможность использования кредитной организацией предполагаемого наименования (полного фирменного и сокращенного фирменного).
19.3. Кредитная организация до принятия решения о внесении изменений в ее устав направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) запрос о возможности использования кредитной организацией предполагаемого наименования (полного фирменного и сокращенного фирменного).
19.4. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) в течение пяти рабочих дней с момента получения запроса, указанного в пункте 19.3 настоящей Инструкции, направляет в кредитную организацию, направившую этот запрос, письменное сообщение, содержащее заключение о возможности использования предполагаемого нового наименования кредитной организации.
Указанное сообщение действительно в течение двенадцати месяцев с даты его направления.
19.5. После получения сообщения, указанного в пункте 19.4 настоящей Инструкции, кредитная организация вправе принять решение о внесении соответствующих изменений в свой устав.
19.6. Кредитная организация в течение одного месяца с момента принятия решения о внесении изменений в ее устав направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) документы, указанные в абзацах втором - шестом пункта 16.1 настоящей Инструкции.
При этом текст изменений, вносимых в устав кредитной организации, оформляется по форме приложения 20 к настоящей Инструкции.
19.7. Банк России осуществляет действия, предусмотренные пунктом 16.3 настоящей Инструкции. Одновременно Банк России принимает решение о выдаче кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций с указанием ее нового наименования.
19.8. В течение трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения уполномоченного регистрирующего органа о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России):
вносит соответствующие сведения в Книгу государственной регистрации кредитных организаций;
направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, письменное сообщение с приложением полученного от уполномоченного регистрирующего органа оригинала свидетельства, двух экземпляров зарегистрированных изменений, внесенных в устав кредитной организации, по форме приложения 20 к настоящей Инструкции и двух экземпляров лицензии на осуществление банковских операций с указанием нового наименования кредитной организации.
19.9. Территориальное учреждение Банка России в течение трех рабочих дней, следующих за днем получения документов, указанных в пункте 19.8 настоящей Инструкции, при условии представления кредитной организацией свидетельства о ее государственной регистрации по форме, установленной Банком России (при его наличии), и всех экземпляров лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых она действовала до их замены, направляет в кредитную организацию или выдает под расписку ее уполномоченному лицу оригинал свидетельства, выданного уполномоченным регистрирующим органом, один экземпляр зарегистрированных изменений, внесенных в устав кредитной организации, по форме приложения 20 к настоящей Инструкции и один экземпляр лицензии на осуществление банковских операций с указанием нового наименования кредитной организации.
Порядок представления в территориальное учреждение Банка России документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, на основании которых кредитная организация действовала до государственной регистрации изменений, вносимых в устав и связанных с изменением ее наименования, определяется иными нормативными актами Банка России.
Одновременно на оборотную сторону титульного листа экземпляра устава кредитной организации, хранящегося в территориальном учреждении Банка России, может быть внесена запись о порядковом номере изменений с указанием абзацев, пунктов, статей, в которые были внесены изменения, даты внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц и государственного регистрационного номера этой записи.
19.10. Кредитная организация после получения зарегистрированных изменений, внесенных в ее устав, и лицензии на осуществление банковских операций с указанием нового ее наименования должна заменить свою печать, а также уведомить всех своих кредиторов в порядке, установленном пунктом 15.6 настоящей Инструкции.
19.11. Сообщение об изменении наименования кредитной организации публикуется в "Вестнике Банка России".

Глава 20. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением ее местонахождения (адреса)

20.1. Положения настоящей главы применяются при любом изменении местонахождения (адреса) кредитной организации (в том числе при изменении названия населенного пункта, названия улицы, номера дома).
20.2. Изменение местонахождения (адреса) кредитной организации может сопровождаться:
сохранением корреспондентского счета в том же расчетно-кассовом центре территориального учреждения Банка России;
изменением расчетно-кассового центра без изменения территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации;
изменением расчетно-кассового центра и территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.
20.3. Новые помещения для совершения операций с ценностями должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Банка России, либо должны быть представлены документы, предусмотренные нормативными актами Банка России для случая страхования наличных денег на сумму не менее суммы минимального остатка хранения наличных денег.
Заключение о соответствии новых помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России, подготавливается:
территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (если изменение местонахождения (адреса) кредитной организации не связано с изменением территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за ее деятельностью);
территориальным учреждением Банка России по новому местонахождению кредитной организации (если изменение местонахождения (адреса) кредитной организации связано с изменением территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за ее деятельностью).
Для подготовки данного заключения территориальное учреждение Банка России вправе осуществить проверку с выходом специалистов на место. В случае страхования наличных денег на сумму не менее суммы минимального остатка хранения наличных денег и согласования со страховой организацией требований к технической укрепленности новых помещений для совершения операций с ценностями, территориальным учреждением Банка России при проведении проверки с выходом специалистов на место контроль за соответствием технической укрепленности таких помещений требованиям, установленным приложением 1 к Положению Банка России N 318-П, не осуществляется.
20.4. Кредитная организация направляет в соответствующее территориальное учреждение Банка России ходатайство о подготовке заключения о соответствии новых помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России.
К данному ходатайству должны быть приложены:
надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право собственности (аренды, субаренды, безвозмездного пользования) кредитной организации на завершенное строительством здание (помещение) по ее новому местонахождению (адресу);
документы, предусмотренные подпунктом 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции (вместо документа, предусмотренного абзацем пятым указанного подпункта, представляется договор на оказание охранных услуг; вместо документа, предусмотренного абзацем десятым указанного подпункта, представляется договор имущественного страхования). При этом документы, предусмотренные абзацами вторым - четвертым и абзацем тринадцатым указанного подпункта, составляются кредитной организацией и подписываются ее уполномоченным лицом; документ, предусмотренный абзацем двенадцатым указанного подпункта, подписывается уполномоченными лицами кредитной организации и страховой организации, заключившими договор страхования.