(Действующий) Инструкция ЦБР от 2 апреля 2010 г. N 135-И"О порядке принятия Банком...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за государственную регистрацию изменений, вносимых в устав кредитной организации (один экземпляр).
16.1.1. Для государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с созданием (изменением местонахождения, закрытием) представительства на территории иностранного государства, кредитная организация дополнительно к документам, указанным в абзацах втором - шестом настоящего пункта, направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, следующие документы:
надлежащим образом заверенную копию письма либо иного документа, выданного уполномоченным органом иностранного государства, в котором содержится подтверждение создания (изменения местонахождения, закрытия) представительства. Такой документ должен быть составлен на государственном (официальном) языке страны местонахождения представительства и легализован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения представительства, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанного документа на русский язык;
уведомление по форме приложения 11 к настоящей Инструкции (в случае изменения сведений о представительстве, созданном на территории иностранного государства, не связанных с изменением его местонахождения, уведомление по указанной форме направляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в течение двух рабочих дней со дня изменения);
положение о представительстве кредитной организации на территории иностранного государства, составленное на русском языке (направляется в одном экземпляре только для государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с созданием представительства) (в случае внесения изменений в положение о представительстве, созданном на территории иностранного государства, один экземпляр изменений, составленных на русском языке, направляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в течение десяти календарных дней со дня внесения изменений).
16.1.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в установленном Банком России порядке вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о представительстве кредитной организации, созданном на территории иностранного государства, с учетом информации, содержащейся в уведомлении по форме приложения 11 к настоящей Инструкции.
16.2. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением размера уставного капитала, наименования кредитной организации и ее местонахождения, установлены главами 17, 19 и 20 настоящей Инструкции.
16.3. Территориальное учреждение Банка России в месячный срок (в течение одного рабочего дня - в случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка) со дня получения документов, указанных в пункте 16.1 настоящей Инструкции, рассматривает их и в случае соответствия требованиям, установленным федеральными законами и нормативными актами Банка России, принимает решение о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, либо устава кредитной организации в новой редакции.
В течение трех рабочих дней с даты принятия решения, указанного в абзаце первом настоящего пункта (в день принятия решения, указанного в абзаце первом настоящего пункта - в случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка), территориальное учреждение Банка России направляет в уполномоченный регистрирующий орган документы, предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", с сопроводительным письмом, содержащим информацию о принятом решении.
16.4. В течение трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения уполномоченного регистрирующего органа о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (в день получения сообщения уполномоченного регистрирующего органа о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц - в случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка), территориальное учреждение Банка России:
вносит соответствующие сведения в Книгу государственной регистрации кредитных организаций (одновременно на оборотную сторону титульного листа экземпляра устава кредитной организации, хранящегося в территориальном учреждении Банка России, может быть внесена запись о порядковом номере изменений с указанием абзацев, пунктов, статей, в которые были внесены изменения, даты внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц и государственного регистрационного номера этой записи);
направляет кредитной организации письменное сообщение с приложением полученного от уполномоченного регистрирующего органа оригинала свидетельства и одного экземпляра зарегистрированных изменений, внесенных в устав кредитной организации, по форме приложения 19 к настоящей Инструкции;
направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение, содержащее обоснование принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, а также информацию о внесении соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.
В случае подписания изменений, вносимых в устав кредитной организации, не председателем совета директоров (наблюдательного совета) и не единоличным исполнительным органом, а другим уполномоченным общим собранием участников или советом директоров (наблюдательным советом) лицом, в указанном выше заключении также должны содержаться номер протокола общего собрания участников или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором были предоставлены такие полномочия, и дата его проведения. Данное требование не предъявляется в случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка.
К указанному в абзаце четвертом настоящего пункта заключению должен быть приложен один экземпляр зарегистрированных изменений, внесенных в устав кредитной организации, по форме приложения 19 к настоящей Инструкции.

Глава 17. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением размера ее уставного капитала

17.1. Решение об увеличении уставного капитала принимается уполномоченным органом управления кредитной организации в соответствии с федеральными законами и ее уставом.
Принятие кредитной организацией решения об увеличении уставного капитала возможно только после приведения в соответствие величины собственных средств (капитала) и размера уставного капитала в случаях, установленных федеральными законами.
Требования, установленные настоящим пунктом, не применяются в случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка.
17.2. Принятие уполномоченным органом управления кредитной организации решения об увеличении ее уставного капитала допускается только после регистрации предыдущего изменения размера ее уставного капитала (за исключением случая принятия Банком России в соответствии со статьей 7 Федерального закона "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года решения о признании выпуска акций несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (в отношении банка в форме акционерного общества) либо об отмене решения об увеличении уставного капитала (в отношении банка в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью).
Государственная регистрация изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением ее уставного капитала, осуществляется после полной оплаты приобретателями своих акций (долей) и (для кредитной организации в форме акционерного общества) регистрации отчета об итогах выпуска ее акций.
17.3. Стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций (долей в уставном капитале) кредитной организации при увеличении уставного капитала, не может превышать двадцати процентов суммарной величины средств, ранее внесенных в оплату акций (долей в уставном капитале) данной кредитной организации, и средств, вносимых в оплату ее акций (долей в уставном капитале) при увеличении уставного капитала.
В случае внесения ранее (до увеличения уставного капитала) в оплату акций (долей в уставном капитале) кредитной организации имущества в неденежной форме и наличия такого имущества в собственности кредитной организации на момент оплаты увеличения ее уставного капитала стоимость данного имущества (в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату акций (долей в уставном капитале) учитывается при расчете ограничения, указанного в абзаце первом настоящего пункта.
(Пример: в оплату акций кредитной организации ранее внесено 300 млн. рублей (то есть суммарная величина средств, отраженных на счетах по учету уставного капитала и эмиссионного дохода, составляет 300 млн. рублей). Стоимость имущества в неденежной форме, ранее направленного на оплату акций, составляет 60 млн. рублей. Дополнительно выпускаются 160 акций номинальной стоимостью 1 млн. рублей каждая, цена размещения каждой акции - 3 млн. рублей.
Расчет стоимости имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций кредитной организации при увеличении уставного капитала, осуществляется следующим образом:
стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать (300 + (160 * 3)) * 0,2 = 156 млн. рублей (если внесенное ранее в оплату акций имущество в неденежной форме реализовано кредитной организацией);
стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать (300 + (160 * 3)) * 0,2 - 60 = 96 млн. рублей (если внесенное ранее в оплату акций имущество в неденежной форме не было реализовано кредитной организацией).
17.4. Правомерность участия и оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации при увеличении ее уставного капитала контролируется территориальным учреждением Банка России в порядке, предусмотренном для создаваемых путем учреждения кредитных организаций, с учетом особенностей, предусмотренных настоящей главой.
Порядок и критерии оценки финансового положения приобретателей акций (долей) кредитной организации устанавливаются иными нормативными актами Банка России.
Положения абзацев первого и второго настоящего пункта не применяются при принятии решения временной администрации о внесении изменений в устав банка.
При принятии решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части увеличения его уставного капитала правомерность участия и оплаты акций (долей) банка контролируется территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за его деятельностью.
17.5. Если приобретателем акций (долей) кредитной организации является другая кредитная организация, территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, увеличивающей уставный капитал, запрашивает информацию о финансовом положении кредитной организации - приобретателя у территориального учреждения Банка России по ее местонахождению.
Территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации - приобретателя направляет заключение о ее финансовом положении, включающее информацию о выполнении кредитной организацией - приобретателем обязательных резервных требований Банка России, в течение:
пяти календарных дней с момента получения указанного в абзаце первом настоящего пункта запроса (при увеличении уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества);
десяти календарных дней с момента получения указанного в абзаце первом настоящего пункта запроса (при увеличении уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью).
Положения настоящего пункта не применяются при принятии решения временной администрации о внесении изменений в устав банка.
17.6. Если иное не установлено подпунктами 17.6.2 и 17.6.3 настоящего пункта, для осуществления контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации Банк России (территориальное учреждение Банка России) обязан (обязано) провести непосредственно в кредитной организации проверку источников происхождения средств, вносимых в оплату акций (долей) кредитной организации, в следующих случаях:
при увеличении уставного капитала кредитной организации более чем на двадцать процентов от ранее зарегистрированного размера ее уставного капитала;
при наличии оснований полагать, что оплата акций (долей) кредитной организации произведена с нарушением установленных требований.
Указанная выше проверка назначается не позднее трех рабочих дней после дня поступления в территориальное учреждение Банка России документов, представленных кредитной организацией в форме акционерного общества для проверки оплаты уставного капитала в связи с рассмотрением Банком России (территориальным учреждением Банка России) вопроса о регистрации отчета об итогах выпуска акций кредитной организации, либо документов, представленных кредитной организацией в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с увеличением уставного капитала. Проверка должна быть проведена в срок, установленный федеральными законами и нормативными актами Банка России для рассмотрения указанных документов. При принятии решения о регистрации отчета об итогах выпуска акций кредитной организации (государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением уставного капитала) учитываются результаты проверки, завершенной в установленные для рассмотрения указанных выше документов сроки, или предварительные результаты проверки, оформленные промежуточным актом проверки либо актом проверки по отдельным вопросам.
17.6.1. Если в ходе проведения проверки непосредственно в кредитной организации выявлены факты оплаты ее акций (долей) с нарушением требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России и проверка не может быть завершена в установленные для рассмотрения документов сроки, то на основании промежуточного акта проверки, в котором отражены выявленные нарушения, являющиеся основанием для отказа в государственной регистрации, территориальное учреждение Банка России принимает отрицательное решение с обязательным направлением кредитной организации мотивированного отказа.
В случае невозможности завершения проверки, проводимой непосредственно в кредитной организации, в сроки, установленные для принятия решения о государственной регистрации (далее - установленные сроки), и отсутствия оснований для подготовки промежуточного акта проверки решение по вопросу о государственной регистрации принимается в установленные сроки на основании документов, представленных кредитной организацией в Банк России (его территориальное учреждение).
Если после принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением уставного капитала, в ходе завершения проводимой непосредственно в кредитной организации проверки выявлены нарушения, связанные с оплатой акций (долей) кредитной организации, территориальное учреждение Банка России предъявляет кредитной организации требование об их устранении.
В случае выявления фактов (признаков) формирования уставного капитала кредитной организации ненадлежащими активами территориальное учреждение Банка России осуществляет действия, предусмотренные Указанием Банка России от 6 февраля 2006 года N 1656-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2006 года N 7539, 17 июля 2006 года N 8090 ("Вестник Банка России" от 15 марта 2006 года N 16, от 26 июля 2006 года N 41).
17.6.2. Предусмотренная настоящим пунктом проверка не проводится, если оплата не менее семидесяти пяти процентов увеличения уставного капитала производится за счет средств:
бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления;
международных банков развития, указанных в пункте 2.3 Инструкции Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2004 года N 5529, 27 августа 2004 года N 5997, 14 марта 2005 года N 6391, 28 июля 2005 года N 6833, 19 августа 2005 года N 6926, 25 апреля 2006 года N 7740, 5 июля 2007 года N 9755, 10 декабря 2007 года N 10659, 14 апреля 2008 года N 11535, 30 июня 2008 года N 11907, 17 марта 2009 года N 13522, 23 марта 2009 года N 13572, 22 апреля 2009 года N 13807, 5 августа 2009 года N 14464 ("Вестник Банка России" от 11 февраля 2004 года N 11, от 8 сентября 2004 года N 53, от 13 апреля 2005 года N 19, от 10 августа 2005 года N 40, от 31 августа 2005 года N 46, от 4 мая 2006 года N 26, от 11 июля 2007 года N 39, от 17 декабря 2007 года N 69, от 30 апреля 2008 года N 19, от 9 июля 2008 года N 36, от 25 марта 2009 года N 20, от 1 апреля 2009 года N 21, от 29 апреля 2009 года N 25, от 12 августа 2009 года N 47).
17.6.3. При увеличении уставного капитала кредитной организации более чем на двадцать процентов от ранее зарегистрированного размера ее уставного капитала и наличии у кредитной организации на последнюю отчетную дату перед датой принятия ее уполномоченным органом управления решения об увеличении уставного капитала собственных средств (капитала) в размере не меньше 300 млн. рублей территориальное учреждение Банка России вправе не проводить указанную проверку, если следующие лица будут оказывать прямо или косвенно существенное влияние в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих в совокупности не менее семьюдесятью пятью процентами от суммы увеличения уставного капитала:
юридическое лицо, финансовое положение которого подлежит оценке в соответствии с Положением Банка России N 337-П и имеющее долгосрочный кредитный рейтинг не ниже инвестиционного уровня "В" по классификации рейтинговых агентств S&P (Standard & Poor's) или "Fitch Ratings", "В2" по классификациям рейтингового агентства "Moody's Investors Service", минимальный уровень рейтинга кредитоспособности "ВВ-" по классификации рейтингового агентства "RusRating", "В++" по классификации рейтингового агентства "Эксперт PA", "A-" по классификации рейтингового агентства "Национальное Рейтинговое Агентство", "А" по классификации рейтингового агентства "АК&М";
банк, относящийся к классификационной группе 1 или классификационной группе 2 в соответствии с Указанием Банка России N 2005-У, имеющий минимальный уровень рейтинга кредитоспособности "ВВ-" по классификации рейтингового агентства "RusRating", "B++" по классификации рейтингового агентства "Эксперт PA", "A-" по классификации рейтингового агентства "Национальное Рейтинговое Агентство", "А" по классификации рейтингового агентства "АК&М";