Утративший силу
23.7. Территориальные учреждения Банка России в процессе осуществления надзора за деятельностью кредитных организаций, находящихся в стадии реорганизации, координируют свои действия в соответствии с положениями настоящей Инструкции и иных нормативных актов Банка России.
23.8. Юридическое дело реорганизованной кредитной организации передается территориальным учреждением Банка России, осуществлявшим надзор за ее деятельностью, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью возникшей в результате реорганизации кредитной организации (реорганизованной кредитной организации), в течение одного месяца с момента ее государственной регистрации (государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы реорганизованной кредитной организации).
23.9. Особенности реорганизации в форме слияния, присоединения установлены Положением Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2003 года, N 4868) ("Вестник Банка России", 2003, N 39) (далее - Положение Банка России N 230-П).
При реорганизации кредитных организаций в форме акционерного общества совместное общее собрание акционеров не проводится. При реорганизации в форме разделения или выделения кредитной организации в форме акционерного общества общее собрание акционеров вновь создаваемого общества не проводится.
Разделение или выделение кредитной организации в форме акционерного общества, осуществляемое одновременно со слиянием или с присоединением, производится по правилам, установленным главами 24-27 настоящей Инструкции, с учетом особенностей, установленных статьей 19.1 Федерального закона "Об акционерных обществах".
23.10. В ходе реализации процедур реорганизации кредитных организаций уполномоченный регистрирующий орган и Банк России (территориальные учреждения Банка России) взаимодействуют в порядке, определяемом иными нормативными актами Банка России, а также актами о взаимодействии уполномоченного регистрирующего органа и Банка России.
23.11. Информация о реорганизации и прекращении деятельности кредитной организации публикуется в "Вестнике Банка России".
23.12. Изменение кредитной организацией в форме акционерного общества типа акционерного общества не является реорганизацией.
24.1. Совместное общее собрание участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью проводится в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".
24.2. Для государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) представляются следующие документы:
документы, указанные в подпунктах 3.1.1, 3.1.3, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.12, 3.1.13, 3.1.15 пункта 3.1 настоящей Инструкции (с учетом положений пункта 24.3 настоящей Инструкции);
протоколы общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в которых зафиксированы решения о реорганизации, об утверждении передаточных актов, а также решения по иным вопросам, предусмотренным федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (по 2 экземпляра протокола общего собрания участников каждой реорганизуемой кредитной организации), а также для реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью - протокол совместного общего собрания участников таких кредитных организаций (2 экземпляра);
передаточные акты реорганизуемых кредитных организаций (по 2 экземпляра передаточного акта каждой кредитной организации);
договор о слиянии, в котором определяются порядок и условия слияния, а также порядок конвертации (обмена) акций (долей) каждой реорганизуемой кредитной организации в (на) акции (доли) создаваемой в результате слияния кредитной организации, а также иные положения, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (2 экземпляра);
надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на слияние кредитных организаций (если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также, если последующее уведомление федерального антимонопольного органа осуществляется в соответствии с требованиями статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" - надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 указанной статьи;
иные документы (в 2 экземплярах), предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
При этом ходатайство о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций на имя руководителя Банка России представляется в 1 экземпляре, учредительные документы создаваемой в результате слияния кредитной организации - в 4 экземплярах, документы, предусмотренные подпунктом 3.1.6 пункта 3.1 настоящей Инструкции, - в 2 экземплярах, документы, предусмотренные подпунктами 3.1.7 (в случае необходимости их представления), 3.1.12, 3.1.13, 3.1.15 пункта 3.1 настоящей Инструкции, - в 1 экземпляре.
24.3. Если участниками создаваемой в результате слияния кредитной организации становятся участники реорганизованных кредитных организаций и их доли в абсолютном выражении остаются неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки правомерности участия в уставном капитале создаваемой кредитной организации и оплаты (приобретения) ее акций (долей) не требуется.
При этом документы, предусмотренные подпунктом 3.1.7 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России не представляются.
24.6. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение о государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.
Направление необходимых документов в уполномоченный регистрирующий орган, выдача созданной в результате слияния кредитной организации оригинала свидетельства о государственной регистрации, оригиналов свидетельств о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о прекращении деятельности реорганизованных кредитных организаций, лицензии на осуществление банковских операций, а также иные мероприятия, связанные с реорганизацией, осуществляются в соответствии с Положением Банка России N 230-П.
25.1. При реорганизации кредитных организаций в форме присоединения в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) представляются следующие документы:
заявление о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы присоединяющей кредитной организации, составленное по утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации N 439 форме (1 экземпляр), и заявление о внесении записи о прекращении деятельности присоединенной кредитной организации, составленное по утвержденной Правительством Российской Федерации форме (1 экземпляр);
ходатайство присоединяющей кредитной организации о государственной регистрации изменений, вносимых в ее учредительные документы, за подписью уполномоченного лица кредитной организации (1 экземпляр). Ходатайство также должно содержать подтверждение уведомления всех кредиторов о реорганизации кредитных организаций;
протоколы общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в которых зафиксированы решения о реорганизации, об утверждении договора о присоединении, об утверждении передаточного акта (общим собранием участников присоединяемой кредитной организации) а также решения по иным вопросам, предусмотренным федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (2 экземпляра протокола общего собрания участников каждой реорганизуемой кредитной организации). В случае принятия общим собранием акционеров присоединяющей кредитной организации решения о внесении изменений в ее устав в протоколе также должны быть указаны фамилия, имя, отчество уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства об их государственной регистрации (если ходатайство подписывается лицом, не являющимся председателем совета директоров (наблюдательного совета) или единоличным исполнительным органом присоединяющей кредитной организации).
протокол совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью, в котором зафиксировано решение о внесении изменений в учредительные документы присоединяющей кредитной организации, а также решения по иным необходимым вопросам (2 экземпляра). Протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы присоединяющей кредитной организации (если ходатайство подписывается лицом, не являющимся председателем совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или единоличным исполнительным органом кредитной организации);
текст изменений, вносимых в учредительные документы присоединяющей кредитной организации (включающий также положение о переходе прав и обязанностей присоединяемой кредитной организации (присоединяемых кредитных организаций) к присоединяющей кредитной организации), по форме приложения 20 к настоящей Инструкции в 4 экземплярах;
передаточные акты присоединяемых кредитных организаций (по 2 экземпляра передаточного акта каждой присоединяемой кредитной организации);
договор о присоединении (2 экземпляра), в котором определяются порядок и условия присоединения, порядок конвертации (обмена) акций (долей) присоединяемой кредитной организации в акции (доли) присоединяющей кредитной организации а также решения по иным вопросам, предусмотренным федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России;
полный список участников присоединяющей кредитной организации (с учетом участников присоединяемой кредитной организации (присоединяемых кредитных организаций) в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции. Одновременно представляется подписанное единоличным исполнительным органом присоединяющей кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу участников: а) на дату проведения совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций (для присоединяющей кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью); б) на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании участников последней из реорганизуемых кредитных организаций, на котором было принято решение о реорганизации (для присоединяющей кредитной организации в форме акционерного общества);
надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на присоединение кредитной организации к другой кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами присоединение кредитной организации требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами присоединение кредитной организации к другой кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также, если последующее уведомление федерального антимонопольного органа осуществляется в соответствии с требованиями статьи 31 Федерального закона 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" - надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 указанной статьи;
ходатайство присоединяющей кредитной организации о выдаче ей новой лицензии на осуществление банковских операций на имя руководителя Банка России (в случае если присоединяющая кредитная организация ходатайствует о выдаче ей новой лицензии на осуществление банковских операций) (1 экземпляр);
документ об уплате государственной пошлины за государственную регистрацию изменений, вносимых в учредительные документы (учредительных документов в новой редакции) присоединяющей кредитной организации (2 экземпляра).
25.4. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы присоединяющей кредитной организации.
Направление необходимых документов в уполномоченный регистрирующий орган осуществляется в соответствии пунктом 4.5 Положения Банка России N 230-П. При этом Банком России (Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) в уполномоченный регистрирующий орган дополнительно направляются документы, предусмотренные пунктом 3 статьи 17 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
Выдача присоединяющей кредитной организации полученного от уполномоченного регистрирующего органа оригинала свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений в учредительные документы присоединяющей кредитной организации, оригинала (оригиналов) свидетельства (свидетельств) о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенной кредитной организации (присоединенных кредитных организаций), а также иные мероприятия, связанные с реорганизацией, осуществляются в соответствии с Положением Банка России N 230-П.