Утративший силу
![](https://dokipedia.ru/sites/default/files/doc_files/515/753/9/files/image1.emf.jpg)
![](https://dokipedia.ru/sites/default/files/doc_files/515/753/9/files/image2.emf.jpg)
4.10. В случае внесения в качестве вклада в уставный капитал кредитной организации имущества в неденежной форме должны быть представлены документы, подтверждающие право ее учредителей на его внесение в уставный капитал кредитной организации.
пунктами 4.1, абзацем первым пункта 4.6 и пунктом 4.9 настоящей Инструкции, применяются также к кредитным организациям, имеющим лицензию на осуществление банковских операций.
4.11. Положения настоящей главы, за исключением положений, установленных Глава 5. Порядок уведомления о приобретении и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации
5.1. Приобретение и (или) получение в доверительное управление (далее в настоящей главе также - приобретение) в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации требуют уведомления Банка России.
Если участнику (группе участников) кредитной организации принадлежит свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации (лицу передано в доверительное управление свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации), Банк России должен быть уведомлен о любом последующем приобретении акций (долей) той же кредитной организации.
приложения 2 к настоящей Инструкции направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в течение тридцати календарных дней с момента данного приобретения.
5.2. Уведомление о приобретении свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации по форме Указанное выше уведомление направляется приобретателем (одним из приобретателей, входящих в группу лиц - приобретателей), доверительным управляющим либо уполномоченным лицом. Полномочия уполномоченного лица должны быть оформлены в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами.
5.14. Положения настоящей главы применяются также при приобретении акций (долей) кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций (включая приобретение акций (долей) на вторичном рынке).
5.15. Порядок приобретения и (или) получения в доверительное управление более 20 процентов акций (долей) кредитной организации в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, устанавливается иными нормативными актами Банка России.
главе 3 настоящей Инструкции, Банк России в целях проверки соблюдения учредителями кредитной организации требований, установленных федеральными законами, в том числе в целях установления наличия идентичных наименований иных кредитных организаций в Книге государственной регистрации кредитных организаций, устанавливает возможность использования кредитной организацией предполагаемых полного фирменного и сокращенного фирменного наименований.
6.1. До момента представления в Банк России документов, указанных в 6.2. До заключения договора об учреждении (договора о создании) учредители кредитной организации направляют в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) запрос о возможности использования кредитной организацией предполагаемых полного фирменного и сокращенного фирменного наименований (на русском языке).
пункте 6.2 настоящей Инструкции, направляет учредителям кредитной организации и в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению кредитной организации письменное сообщение, содержащее заключение о возможности использования предполагаемых полного фирменного и сокращенного фирменного наименований кредитной организации.
6.3. Банк России в течение пяти рабочих дней после получения запроса, указанного в главе 3 настоящей Инструкции.
6.4. Для государственной регистрации создаваемой путем учреждения кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций учредители направляют в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению кредитной организации документы, указанные в 6.5. Территориальное учреждение Банка России выдает учредителям кредитной организации письменное подтверждение получения от них документов, представленных для государственной регистрации создаваемой путем учреждения кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций.
пункте 6.5 настоящей Инструкции, территориальным учреждением Банка России по предполагаемому местонахождению кредитной организации не должен превышать трех месяцев с даты представления этих документов.
6.6. Срок рассмотрения документов, указанных в нормативными актами Банка России, либо заключение о представлении документов, предусмотренных нормативными актами Банка России для случая страхования денежной наличности на сумму не менее минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе, и об их соответствии установленным требованиям (далее - заключение о соответствии помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России). Для подготовки данного заключения территориальное учреждение Банка России вправе осуществить проверку с выходом специалистов на место. В случае вышеуказанного страхования денежной наличности и согласования со страховой организацией требований к технической укрепленности помещений для совершения операций с ценностями территориальным учреждением Банка России при проведении проверки с выходом специалистов на место контроль за соответствием технической укрепленности таких помещений требованиям, установленным приложением 1 к Положению Банка России N 199-П, не осуществляется.
Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению создаваемой путем учреждения кредитной организации подготавливает либо заключение о соответствии помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным Если учредителем кредитной организации является другая кредитная организация, территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению создаваемой кредитной организации запрашивает информацию о финансовом положении кредитной организации - учредителя у территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за ее деятельностью. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - учредителя, должно направить свое заключение, включающее информацию о выполнении кредитной организацией - учредителем обязательных резервных требований Банка России, не позднее двадцати календарных дней с момента получения указанного запроса.
главе 3 настоящей Инструкции, территориальное учреждение Банка России возвращает их учредителям кредитной организации с письменным заключением.
6.7. При наличии замечаний по представленным документам, отсутствии полного комплекта документов, указанных в По одному экземпляру каждого из представленных документов остается в территориальном учреждении Банка России. В случае представления документов в одном экземпляре эти документы не возвращаются.
главе 3 настоящей Инструкции, считаются вновь поступившими и рассматриваются в установленном федеральными законами и нормативными актами Банка России порядке.
6.8. Исправленные и повторно представленные в территориальное учреждение Банка России документы, указанные в пункте 6.11 настоящей Инструкции.
6.9. При отсутствии замечаний территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) положительное заключение, к которому прилагаются документы, указанные в пункте 6.9 настоящей Инструкции, должно содержать полную информацию, на основании которой им был сделан вывод о возможности государственной регистрации создаваемой путем учреждения кредитной организации и выдачи лицензии на осуществление банковских операций, включая:
6.10. Заключение территориального учреждения Банка России, указанное в информацию о сроках рассмотрения документов (для исчисления общего срока рассмотрения документов, установленного статьей 15 Федерального закона "О банках и банковской деятельности");
оценку бизнес-плана (в том числе оценку обеспечения прозрачности структуры учредителей и их групп, позволяющей однозначно идентифицировать лиц (в том числе не являющихся учредителями кредитной организации), имеющих возможность прямо или косвенно оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации, а также оценку соответствия положения, регламентирующего порядок проведения расчетов расчетной небанковской кредитной организацией, требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России);
нормативными актами Банка России, либо о представлении документов, предусмотренных нормативными актами Банка России для случая страхования денежной наличности на сумму не менее минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе, и об их соответствии установленным требованиям;
информацию о соответствии помещений кредитной организации для совершения операций с ценностями требованиям, установленным информацию о соответствии кандидатов на должности руководителей кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, а также информацию о согласовании кандидатов на указанные должности;
информацию о соответствии деловой репутации кандидатов на должности членов совета директоров (наблюдательного совета) квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, и об отсутствии у них судимости за совершение преступлений в сфере экономики;
информацию о представлении учредителями кредитной организации документов, предусмотренных абзацами восьмым и девятым пункта 14.6 настоящей Инструкции.
пункте 6.10 настоящей Инструкции, прилагаются следующие документы, представленные учредителями кредитной организации:
6.11. К заключению территориального учреждения Банка России, указанному в заявление о государственной регистрации кредитной организации, составленное по утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации N 439 форме (1 экземпляр), и ходатайство на имя руководителя Банка России о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций (1 экземпляр);