Утративший силу
3. Кодекс профессиональной этики должен включать в себя свод правил и процедур, обязательных для соблюдения всеми должностными лицами и сотрудниками соответствующих организаций, а также санкций, применяемых к нарушителям за их неисполнение.
1) выявление и предотвращение конфликта интересов специализированного депозитария, управляющих компаний, брокеров при инвестировании накоплений для жилищного обеспечения;
2) выявление и предотвращение конфликта интересов отдельных должностных лиц и сотрудников управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров в части управления инвестированием накоплений для жилищного обеспечения;
3) предотвращение использования должностными лицами и сотрудниками находящейся в распоряжении специализированного депозитария, управляющей компании, брокера информации, распространение которой может повлиять на рыночную цену активов, в которые размещаются накопления для жилищного обеспечения, а также информации, которая не подлежит опубликованию, в целях извлечения материальной и личной выгоды в результате покупки (продажи) ценных бумаг;
4) обеспечение защиты коммерческой тайны в части инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, переданных в доверительное управление;
5) соблюдение иных требований профессиональной этики, определяемых Правительством Российской Федерации.
5. Специализированный депозитарий, управляющие компании и брокеры в порядке и в сроки, которые устанавливаются Правительством Российской Федерации, обязаны согласовывать свои кодексы профессиональной этики с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
6. Специализированный депозитарий, управляющие компании и брокеры обязаны регулярно представлять в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчетность о соблюдении при осуществлении своей деятельности требований соответствующих кодексов профессиональной этики. Порядок, сроки и форма представления указанной отчетности устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Глава 6. Государственное регулирование, государственный контроль
(надзор) в сфере отношений по формированию, инвестированию
и использованию накоплений для жилищного обеспечения
Статья 34. Государственное регулирование, государственный контроль (надзор) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения
1. Государственное регулирование в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения осуществляется в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами, постановлениями Правительства Российской Федерации, нормативными правовыми актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти в пределах их компетенции. Государственный контроль (надзор) в указанной сфере осуществляется уполномоченными федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции.
2. Государственный контроль (надзор) за целевым использованием бюджетных ассигнований и накоплений для жилищного обеспечения осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3. Государственный контроль (надзор) за соблюдением управляющими компаниями, специализированным депозитарием и брокерами требований настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения, связанные с инвестированием накоплений для жилищного обеспечения, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Статья 35. Уполномоченные федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по нормативно-правовому регулированию, уполномоченные федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения
1. Уполномоченные федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по нормативно-правовому регулированию, и уполномоченные федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения, осуществляют в пределах своей компетенции следующие функции и полномочия:
1) принимают нормативные правовые акты в сфере формирования, инвестирования и использования накоплений для жилищного обеспечения;
2) осуществляют контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о формировании, об инвестировании и об использовании накоплений для жилищного обеспечения субъектами отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения;
3) получают от субъектов отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения информацию, связанную с осуществлением ими деятельности по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения, а также иную информацию с учетом требований федеральных законов;
4) обращаются по вопросам проведения проверок субъектов отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения в уполномоченные федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по государственному контролю (надзору) профессиональной деятельности указанных лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации;
5) выдают предписания субъектам отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о формировании, об инвестировании и об использовании накоплений для жилищного обеспечения. В случае, если выдача указанных предписаний входит в компетенцию иных федеральных органов исполнительной власти, обращение о выдаче предписаний направляется в соответствующий федеральный орган исполнительной власти, который согласно указанному обращению обязан безотлагательно направить соответствующее предписание субъекту отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения;
6) рассматривают отчеты уполномоченного федерального органа о поступлении накопительных взносов и направлении на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения, о средствах, учтенных на именных накопительных счетах участников, об использовании участниками накоплений для жилищного обеспечения, а также о результатах инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, переданных в доверительное управление управляющим компаниям;
7) рассматривают аудиторские заключения по отчетности субъектов отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения;
8) обращаются в суд с исками о защите прав и законных интересов собственника накоплений для жилищного обеспечения, об устранении последствий нарушения законодательства Российской Федерации и о возмещении убытков, причиненных субъектами отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения в результате нарушения законодательства Российской Федерации;
9) предпринимают иные действия, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и утверждаемыми Правительством Российской Федерации положениями об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию, и уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения.
2. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет также следующие функции и полномочия:
1) регулирует деятельность управляющих компаний, специализированного депозитария и брокеров в сфере отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения в случаях, установленных настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
2) проводит проверки соблюдения управляющими компаниями, специализированным депозитарием и брокерами требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения;
3) направляет управляющим компаниям, специализированному депозитарию и брокерам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений, а также о представлении в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информации, необходимой для осуществления контроля за соблюдением указанными лицами требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих отношения по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения;