1) государственные или муниципальные служащие, а также служащие Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России), за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;

2) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, клиринговой организации, организатора торговли в момент нарушения этими организациями лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет;

3) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

4) лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

5) лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

4. Требования частей 2 и 3 настоящей статьи распространяются также на временный единоличный исполнительный орган, заместителей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, и главного бухгалтера центрального депозитария.

5. Центральный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня избрания (назначения) или прекращения полномочий лиц, входящих в состав органов управления центрального депозитария, а также лиц, предусмотренных частью 4 настоящей статьи, должен направить уведомление в Банк России, содержащее сведения об этих лицах.

6. Банк России направляет в центральный депозитарий предписание об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, предъявляемых к лицам, входящим в состав органов управления центрального депозитария, или к лицам, предусмотренным частью 4 настоящей статьи. С момента получения указанного предписания лица, входящие в состав коллегиальных органов управления центрального депозитария, не соответствующие установленным требованиям, не вправе принимать участие в заседаниях этих органов. При этом указанные лица не учитываются при определении кворума для проведения заседания коллегиального исполнительного органа центрального депозитария и для принятия решения по вопросам его компетенции.

7. Центральный депозитарий должен создать комитет пользователей услуг центрального депозитария. В указанный комитет не могут входить работники центрального депозитария. Не менее трех четвертей этого комитета должны составлять представители депонентов центрального депозитария. Дополнительные требования к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария определяются Банком России.

1. В дополнение к требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 5 настоящего Федерального закона, члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа) центрального депозитария, должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России.

2. Полномочия единоличного исполнительного органа центрального депозитария (временного единоличного исполнительного органа) могут осуществлять только работники центрального депозитария, при этом указанные полномочия не могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему).

1. Центральный депозитарий обязан организовать внутренний контроль за соответствием осуществляемой им деятельности центрального депозитария требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также за соответствием этой деятельности уставу и внутренним документам центрального депозитария.

2. Для организации и осуществления внутреннего контроля центральный депозитарий обязан назначить контролера и сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).

3. Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается внутренними документами центрального депозитария. Требования к указанным документам устанавливаются нормативными актами Банка России.

1. Центральный депозитарий обязан организовать управление рисками, связанными с осуществлением его деятельности, которое должно соответствовать объему и характеру совершаемых им операций. Центральный депозитарий обязан утвердить правила управления рисками, связанными с осуществлением его деятельности, и назначить должностное лицо, ответственное за управление такими рисками, и (или) сформировать соответствующее отдельное структурное подразделение.

2. Правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, должны определять меры, направленные на снижение операционных и иных рисков, в том числе меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления деятельности центрального депозитария, меры, направленные на снижение рисков, возникающих при совмещении деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности, меры, принимаемые центральным депозитарием в случаях возникновения чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального депозитария, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности.

1. Совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить следующие внутренние документы:

1) условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;

2) правила внутреннего контроля центрального депозитария;

3) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

4) кодекс профессиональной этики центрального депозитария;

5) правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений, используемые центральным депозитарием;

6) порядок совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария;

7) правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария;

8) правила защиты и правила раскрытия информации центральным депозитарием;

9) документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов;

10) тарифы на услуги центрального депозитария, связанные с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя централизованного депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг;

11) положение о комитете пользователей услуг центрального депозитария.

2. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1, 5 - 7, 9 и 10 части 1 настоящей статьи, могут быть вынесены на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария только при условии их рассмотрения комитетом пользователей услуг центрального депозитария. В случае, если указанный комитет не одобрил внутренний документ, этот документ может быть утвержден решением совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария не менее чем двумя третями голосов членов совета директоров (наблюдательного совета).

3. Внутренние документы центрального депозитария не должны устанавливать дискриминационные условия для депонентов.

4. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1 - 8, 10 и 11 части 1 настоящей статьи, и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.

5. Согласование внутренних документов, предусмотренных пунктами 1 - 8, 10 и 11 части 1 настоящей статьи, осуществляется при присвоении статуса центрального депозитария. Согласование вносимых в указанные документы изменений осуществляется в порядке и сроки, которые установлены Банком России.

1. Условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария должны определять:

1) условия открытия счетов депо в центральном депозитарии;

2) перечень операций, совершаемых центральным депозитарием, а также основания, порядок и сроки их совершения;

3) формы договоров, применяемых центральным депозитарием в отношениях с депонентами;

4) образцы документов, подлежащих заполнению депонентами центрального депозитария;

5) образцы документов, подлежащих выдаче депонентам центрального депозитария;

6) порядок предоставления депонентам центрального депозитария выписок с их счетов;

7) порядок и сроки предоставления депонентам отчетов об операциях, проведенных по их счетам;

8) порядок проведения сверок, включая время проведения ежедневных сверок, с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр), в котором центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;

9) иные положения в соответствии с настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.

2. Центральный депозитарий обязан уведомлять своих клиентов о всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария не позднее чем за 10 дней до даты их вступления в силу.

3. Копия условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария должна предоставляться по запросу любым заинтересованным лицам за плату, не превышающую затрат на ее изготовление.