Действующий
4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи информацию о сроках проведения проверки с указанием оснований ее проведения. Председатель (первый заместитель Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об отмене (приостановлении) проведения проверки, о чем до начала проверки ФКЦБ России уведомляет саморегулируемую организацию по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи.
5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа следующего месяца саморегулируемые организации обязаны представлять в ФКЦБ России по средствам электронной связи с последующим письменным подтверждением отчеты о проведенных проверках согласно приложению 2.
К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок с предложениями по предупреждению таких нарушений.
6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ России представлять в указанный Федеральной комиссией срок материалы проверок участников, а также сведения об итогах рассмотрения полученных жалоб и заявлений и принятых мерах.
7. В случае выявления фактов (получения документов или информации), являющихся основаниями для приостановления (возобновления) действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ России участникам, саморегулируемые организации не позднее следующего дня обязаны направить в Федеральную комиссию по телефаксу или с использованием средств электронной связи (с последующим письменным подтверждением) представления по форме согласно приложениям 3, 4, 5.
справка, включающая общие сведения в отношении участника, в том числе о ранее проведенных проверках и их результатах.
К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих его исполнение.
К представлению о приостановлении действия или аннулировании лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие нарушения, допущенные участниками.
8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании лицензии сообщает по телефону, а также в 3-дневный срок направляет копию соответствующего распоряжения саморегулируемой организации.
При принятии решения о применении иных мер воздействия к проверенной организации ФКЦБ России в 3-дневный срок с даты принятия решения направляет письменное уведомление о таком решении в саморегулируемую организацию.
9. В случае выдачи по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по истечении срока его исполнения (представления отчета) саморегулируемая организация обязана сообщить в ФКЦБ России о его исполнении (неисполнении) участником не позднее 3 дней с даты, указанной в предписании, а также вправе:
для принятия решения о возобновлении действия лицензии, выданной ФКЦБ России профессиональному участнику, направить необходимые документы, установленные пунктом 8 настоящего распоряжения, в ФКЦБ России;
для принятия решения об аннулировании лицензии направить необходимые документы (представление, акт проверки, справку в отношении участника) в ФКЦБ России.
При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении производится в соответствии с пунктом 9 настоящего распоряжения.
10. Считать документы саморегулируемых организаций (квартальные планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а также акты проверок участников с приложениями) документами, содержащими служебные сведения ограниченного распространения.
Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок подготовить приказы об организации учета и хранения документов, содержащих служебные сведения ограниченного распространения.
11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми организациями в целях реализации настоящего распоряжения на Управление контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России.
Приложение 1 План проведения проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками саморегулируемой организации
| Наименование юридического (ФИО физическо- го) лица (номер и дата доверен- ности уполномо- ченного пред- ставителя) | Место нахождения согласно уставу | Фактическое место нахождения, почтовый адрес | Номера лицен- зий | Цель провер- ки | Срок проверки (указыва- ется дата начала и окончания проверки) |
| Наименование юридического (физическо- го) лица (номер и да- та доверен- ности упол- номоченного представите- ля) | Место нахождения согласно уставу | Фактическое место нахождения, почтовый адрес | Номера лицен- зий | Орган, зареги- стриро- вавший выпуск ценных бумаг | Срок провер- ки (да- ты нача- ла и оконча- ния про- верки) | Основа- ние про- верки, вид про- верки | Резуль- таты провер- ки | Примечания (указываются дата предс- тавления ма- териалов на рассмотрение заседания ко- миссии ФКЦБ России, дата выдачи пред- писания, при- чины непрове- дения провер- ки и т.п.) |