Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом долгосрочных прямых инвестиций «Аврора»

г. Челябинск

2018

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Полное название паевого инвестиционного фонда – Закрытый паевой инвестиционный фонд долгосрочных прямых инвестиций «Аврора» (далее – Фонд).

2. Краткое название Фонда – ЗПИФ долгосрочных прямых инвестиций «Аврора».

3. Тип Фонда - закрытый.

4. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда – Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ПИФагор» (далее - Управляющая компания).

5. Место нахождения Управляющей компании – Российская Федерация, 454004, г. Челябинск, ул. Университетская Набережная, 76, нежилое помещение 4.

6. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «18» июня 2009 года № 21-000-1-00648, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда – Открытое акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» (далее - Специализированный депозитарий).

8. Место нахождения Специализированного депозитария – 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д.31, корп.Б.

9. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 22-000-1-00013 от 04 октября 2000 г., предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда – Открытое акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» (далее - Регистратор).

11. Место нахождения Регистратора – 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д.31, корп.Б.

12. Лицензия Регистратора на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 22-000-1-00013 от 04 октября 2000 г., предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

13. Полное фирменное наименование аудиторской организации Фонда – Общество с ограниченной ответственностью «Листик и Партнеры» (далее – Аудиторская организация).

14. Место нахождения Аудиторской организации – Российская Федерация, 454091, г. Челябинск, ул. Пушкина 6-В.

15. Полные фирменные наименования юридических лиц, осуществляющих оценку имущества, составляющего Фонд (далее – Оценщик):

15.1. Общество с ограниченной ответственностью «ТОТАЛ ПРОГРЕССИВ КОНСАЛТИНГ»;

15.2. Общество с ограниченной ответственностью «Омега»;

15.3. Общество с ограниченной ответственностью «Омега»;

15.4. Общество с ограниченной ответственностью «Судебная экспертиза и оценка».

16. Место нахождения Оценщика:

16.1. Общество с ограниченной ответственностью «ТОТАЛ ПРОГРЕССИВ КОНСАЛТИНГ» - Российская Федерация, 454091, Челябинская область, г. Челябинск, ул. ул. Васенко, д. 4, этаж 4, нежилое помещение № 20 (офис);

16.2. Общество с ограниченной ответственностью «Омега» - Российская Федерация, 454091, г. Челябинск, ул. Пушкина, д. 6в.

16.3. Общество с ограниченной ответственностью «Омега» - 454080, Челябинская область, г. Челябинск, пр. Ленина, д 89, офис 208.

16.4. Общество с ограниченной ответственностью «Судебная экспертиза и оценка» - 454077, Челябинская область, г. Челябинск, пер. Мамина, д. 2, кв. 61.

17. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления Фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев Фонда (далее – инвестиционные паи), выдаваемых Управляющей компанией.

18. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.

19. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.

20. Инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов.

21. Формирование Фонда начинается по истечении 5 рабочих дней с даты регистрации настоящих Правил.

Срок формирования Фонда составляет 3 месяца с даты начала формирования Фонда.

Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования Фонда – 30 000 000 рублей.

Датой завершения (окончания) формирования Фонда является дата регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого Фонда.

22. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом – 30 ноября 2028 года.

II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего Фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.

24. Инвестиционной политикой Управляющей компании является долгосрочное вложение средств Фонда в ценные бумаги, доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, а также иные активы, предусмотренные настоящими Правилами.

25. Объекты инвестирования, их состав и описание.

25.1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:

1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты, в том числе выпущенные юридическими лицами, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы Фонда;

3) акции российских акционерных обществ (за исключением акций акционерных инвестиционных фондов);

4) акции иностранных акционерных обществ;

5) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;

6) права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций;

7) простые векселя юридических лиц, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы Фонда;

8) облигации юридических лиц, в отношении которых не зарегистрирован проспект ценных бумаг, если более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных лиц составляют активы Фонда;

9) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.

25.2. В целях настоящих Правил под долговыми инструментами понимаются:

а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);

б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ;

в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;

г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение «D», вторая буква - значение «Y», «B», «C», «T» (далее вместе - облигации иностранных эмитентов);

д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.

25.3. В состав активов Фонда могут входить активы, предусмотренные пунктом 25.1 настоящих Правил, приобретенные по договору займа или кредитному договору, если заимодавцем (кредитором) по такому договору является квалифицированный инвестор в силу федерального закона.

В состав активов Фонда могут входить имущественные права по обязательствам из договоров займа, в том числе предметом займа по которым являются активы Фонда.

25.4. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов Фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.

25.5. Лица, обязанные по государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ, простым векселям российских хозяйственных обществ, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации.

Лица, обязанные по облигациям иностранных эмитентов, акциям иностранных акционерных обществ, простым векселям иностранных юридических лиц, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в государствах, включенных в Общероссийский классификатор стран мира.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:

российские органы государственной власти;
иностранные органы государственной власти;
органы местного самоуправления, в том числе иностранные;
международные финансовые организации;
российские юридические лица;
иностранные юридические лица.

Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано как в обыкновенные, так и в привилегированные акции.

26. Структура активов Фонда.

26.1. Оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), а также ценных бумаг иностранных юридических лиц, прошедших процедуру листинга на иностранной фондовой бирже может составлять не более 50 процентов стоимости активов Фонда.

26.2. Требования пункта 26.1 настоящих Правил применяются с истечения 30 дней с даты завершения (окончания) формирования Фонда и до даты возникновения основания прекращения Фонда.

26.3. Предусмотренные настоящими Правилами ограничения в отношении максимальной доли ценных бумаг в составе активов фонда не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня «BBB-» по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch-Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) либо не ниже уровня «Baa3» по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service).

27. Описание рисков, связанных с инвестированием.

Инвестирование в объекты, предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда, связано с высокой степенью рисков и не подразумевает гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.

Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая могут расцениваться не иначе как предположения.

Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.

В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.

Для целей настоящего описания под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для инвестора.

Инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в ценные бумаги, доли в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью, а также в права участия в уставных капиталах включают, но не ограничиваются следующими рисками:

- политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочие обстоятельства;

- системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы;

- рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок;

- ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на ценные бумаги который может привести к падению стоимости активов Фонда;

- риск неправомочных действий в отношении ценных бумаг, имущества и прав на него со стороны третьих лиц;

- кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;

- риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью или неполной возможностью реализовать активы по благоприятным ценам;

- операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства;

- риск, связанный с изменениями действующего законодательства;

- риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.

Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций с инвестиционными паями инвестор всегда должен помнить, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций инвестора.

Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами.

III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

28. До даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав Фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка «Д.У.» и указано название Фонда.

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

29. Управляющая компания:

1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;

2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;

3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае принятия соответствующего решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;

4) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

5) вправе выдать дополнительные инвестиционные паи в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

6) вправе принять решение о досрочном прекращении Фонда без решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;

7) вправе погасить за счет имущества, составляющего Фонд, задолженность, возникшую в результате использования Управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев;

8) вправе отказать любому лицу, за исключением лиц, имеющих преимущественное право на приобретение инвестиционных паев, в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев;

30. Управляющая компания обязана:

1) осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;

2) при осуществлении доверительного управления Фондом, действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;

3) передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения Специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не предусмотрено иное;

4) передавать Специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;

5) предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до даты составления указанного списка. При этом информация, указанная в настоящем подпункте, предоставляется владельцам инвестиционных паев на бумажных носителях путем ее направления заказным письмом с уведомлением о вручении на адреса, указанные в реестре владельцев инвестиционных паев, либо путем вручения ее под роспись;

6) раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

31. Управляющая компания не вправе:

1) распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без предварительного согласия Специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли;

2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, бездокументарными ценными бумагами, находящимися на транзитном счете депо, а также иным имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в состав Фонда, без предварительного согласия Специализированного депозитария;

3) использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;

4) взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:

а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего Фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией Фонда;

б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего Фонд;

в) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав Фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;

г) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества Фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов Фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;

д) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества Фонда, за исключением случаев, при которых общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих активы Фонда, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав указанных активов по первой части репо, до прекращения второй части репо должно составлять не менее 80 процентов количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо;

е) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

ж) сделки по отчуждению имущества, составляющего Фонд, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

з) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами Управляющей компании, а также Специализированным депозитарием, Аудиторской организацией, Регистратором, либо долей в уставном капитале любого из указанных лиц;

и) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего Фонд, указанным лицам;

к) сделки по приобретению в состав Фонда имущества у Специализированного депозитария, Оценщика, Аудиторской организации, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, и владельцев инвестиционных паев либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев и оплаты расходов, указанных в пункте 121 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;

л) сделки по передаче имущества, составляющего Фонд, в пользование владельцам инвестиционных паев;

м) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания;

6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащие оплате за счет активов Фонда, в случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

32. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные подпунктами «е», «ж», «и» и «к» подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если такие сделки с ценными бумагами совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.

33. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом «з» подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:

1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж;

2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении Управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;

3) являются сделками по приобретению акций (долей) в хозяйственных обществах, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами Управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций (долей) в имущество, составляющее активы Фонда.

34. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом «г» подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются к сделкам, в случае если кредитором Управляющей компании по указанным договорам является квалифицированный инвестор в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и если выдача займа (кредита) осуществляется для приобретения имущества в состав активов Фонда либо для исполнения обязанностей, которые подлежат исполнению за счет данных активов, в том числе по полученным кредитам и займам.

Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом «з» подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил не применяются в случае, если указанные сделки являются сделками по приобретению в состав Фонда:

1) облигаций юридических лиц, в отношении которых не зарегистрирован проспект ценных бумаг, если более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных лиц составляют активы Фонда;

2) долговых инструментов, выпущенных юридическими лицами, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы Фонда;

3) простых векселей юридических лиц, если более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных обществ составляют активы Фонда.

35. По сделкам, совершенным в нарушение требований, подпунктов 1, 3 и 5 пункта 31 настоящих Правил, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.

III(1). ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КОМИТЕТ

35(1). Требуют одобрения решением инвестиционного комитета Фонда, сформированного в соответствии с пунктом 35 (2) настоящих Правил, (далее – Инвестиционный комитет) следующие сделки за счет имущества, составляющего Фонд:

- с долями в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, включая сделки по приобретению в состав имущества Фонда долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью и сделки по отчуждению из имущества Фонда долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;

- по выдаче и (или) получению займов, если сумма, на которую совершается сделка равна или превышает 30 000 000,00 (тридцать миллионов) рублей;

- по получению кредитов, если сумма на которую совершается сделка равна или превышает 30 000 000,00 (тридцать миллионов) рублей;

- по приобретению и (или) отчуждению долговых инструментов, в том числе выпущенных юридическими лицами, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы Фонда; простых векселей юридических лиц, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы Фонда, если сумма, на которую совершается сделка равна или превышает 10 000 000,00 (десять миллионов) рублей.

Требования о необходимости одобрения решением Инвестиционного комитета сделок, определенных в настоящем пункте, не распространяются на сделки, связанные с реализацией имущества при прекращении Фонда.

Требования о необходимости одобрения решением Инвестиционного комитета сделок, определенных в настоящем пункте, не применяются в случае, если Инвестиционный комитет считается несформированным.

Решение Инвестиционного комитета по вопросу одобрения сделок, определенных в настоящем пункте, считается принятым при условии, что за него было отдано большинство голосов лиц, принимающих участие в соответствующем заседании Инвестиционного комитета. При этом количество голосов, предоставляемых каждому из членов Инвестиционного комитета, определяется количеством инвестиционных паев, принадлежащих ему или назначившему его владельцу инвестиционных паев, по данным реестра владельцев инвестиционных паев на дату принятия решения о проведении заседания Инвестиционного комитета.

В случае, если при принятии решения Инвестиционного комитета по вопросу одобрения сделок, определенных в настоящем пункте, разделились поровну, решение считается не принятым, при этом Управляющая компания вправе принять решение о проведении повторного заседания Инвестиционного комитета.

По сделкам, совершенным в нарушение настоящего пункта, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.

35(2). Инвестиционный комитет формируется на постоянной основе из владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев на дату формирования Инвестиционного комитета, и (или) физических лиц, назначенных владельцами инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев на дату формирования Инвестиционного комитета.

В Инвестиционный комитет не могут входить Управляющая компания, ее должностные лица и работники или назначенные ею лица.

Если ни один из владельцев инвестиционных паев не удовлетворяет требованиям, предусмотренным настоящим пунктом, то Инвестиционный комитет считается несформированным.

Владельцы инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, вправе изменить состав действующего инвестиционного комитета, путем направления в Управляющую компанию сведений о назначении нового члена инвестиционного комитета, с одновременным предоставлением информации о новом члене инвестиционного комитета, указанной в настоящем пункте. В этом случае Управляющая компания обязана вновь сформировать Инвестиционный комитет в порядке, установленном настоящим пунктом.

Для целей настоящего пункта началом формирования первого Инвестиционного комитета Фонда является дата регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления Фондом, связанных с введением, исключением или изменением положений о необходимости одобрения Инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего Фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют Фонд, а также иных положений об инвестиционном комитете. Инвестиционный комитет считается сформированным с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда.

Первый инвестиционный комитет формируется на срок с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда, по 30 июня 2019 года включительно.

Далее Инвестиционный комитет ежегодно формируется на период времени (срок), начинающийся 01 июля по 30 июня включительно.

Первый Инвестиционный комитет формируется в следующем порядке:

- Владельцы инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, вправе направить в Управляющую компанию сведения о назначении членом Инвестиционного комитета - физического лица, которые включают в себя следующую информацию:

- фамилия, имя, отчество;

- адрес регистрации по месту жительства;

- паспортные данные;

- дата рождения;

- сведения об образовании;

- контактные телефоны;

- ИНН члена инвестиционного комитета;

- банковские реквизиты счета, открытого на имя члена инвестиционного комитета,

в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления Фондом, связанных с введением, исключением или изменением положений о необходимости одобрения инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего Фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют Фонд, а также иных положений об инвестиционном комитете (для первого Инвестиционного комитета;

- В случае не поступления и (или) поступления с нарушением установленного срока сведений от одного и/или нескольких владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев в указанный срок, Инвестиционный комитет формируется из физических лиц, в отношении которых в Управляющую компанию поступила соответствующая информация в установленные сроки;

- Управляющая компания не позднее 5 (пяти) рабочих дней начиная со дня, следующего за днем окончания срока для предоставления сведений, формирует на основании поступивших от владельцев инвестиционных паев сведений состав Инвестиционного комитета Фонда и утверждает его локальным актом;

- Управляющая компания обязана направить уведомление всем владельцам инвестиционных паев и членам инвестиционного комитета о его формировании и утверждении состава не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия локального акта путем его направления заказным письмом с уведомлением о вручении или вручен под роспись.

Формирование состава Инвестиционного комитета на последующие периоды времени (срок) осуществляется в следующем порядке:

- Владельцы инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, вправе направить в Управляющую компанию сведения о назначении членом инвестиционного комитета - физического лица, которые включают в себя следующую информацию:

- фамилия, имя, отчество;

- адрес регистрации по месту жительства;

- паспортные данные;

- дата рождения;

- сведения об образовании;

- контактные телефоны;

- ИНН члена инвестиционного комитета;

- банковские реквизиты счета, открытого на имя члена инвестиционного комитета,

за 30 (тридцать) дней до окончания периода времени (срока) действующего Инвестиционного комитета.

В случае не поступления и (или) поступления с нарушением установленного срока сведений от одного и/или нескольких владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев в указанный срок, Инвестиционный комитет формируется из физических лиц, в отношении которых в Управляющую компанию поступила соответствующая информация в установленные сроки;

Управляющая компания не позднее рабочего дня следующего за днем окончания срока для предоставления сведений, формирует на основании поступивших от владельцев инвестиционных паев сведений состав Инвестиционного комитета Фонда и утверждает его локальным актом;

Управляющая компания обязана направить уведомление всем владельцам инвестиционных паев и членам Инвестиционного комитета о его формировании и утверждении состава не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия локального акта путем его направления заказным письмом с уведомлением о вручении или вручить под роспись.

Физическое лицо должно предъявить документы, подтверждающие его надлежащие полномочия, либо приложить к бюллетеню для голосования в случае проведения заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования указанные документы или их копии, засвидетельствованные в установленном порядке. Доверенность, выданная владельцем инвестиционных паев физическому лицу, должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные), действия, на которые оно уполномочено и должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации и удостоверена нотариально.

В случае необходимости одобрения Инвестиционным комитетом сделок, за счет имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания принимает решение о проведении заседания Инвестиционного комитета.

Заседание Инвестиционного комитета может проводиться в форме собрания (совместного присутствия членов инвестиционного комитета для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.

Заседание Инвестиционного комитета является правомочным в случае присутствия на нем не менее 80 процентов членов инвестиционного комитета.

В решении Управляющей компании о проведении заседания Инвестиционного комитета указываются:

• название Фонда;

•полное фирменное наименование Управляющей компании;

• дата проведения заседания;

•форма проведения заседания (собрание или заочное голосование);

•сведения о сделках (вид сделки, предмет сделки, а также иные ее условия), действиях связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, совершение которых требует одобрения Инвестиционным комитетом;

•место и время проведения заседания Инвестиционного комитета, а также время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в заседании, проводимом в форме собрания, (адрес, по которому проводится собрание), если такая форма проведения заседания Инвестиционного комитета предусмотрена соответствующим решением Управляющей компании;

•дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени, если соответствующим решением Управляющей компании предусмотрено проведение заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования.

Дата проведения Инвестиционного комитета должна быть не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о проведении заседания Инвестиционного комитета.

Решение о созыве заседания Инвестиционного комитета предоставляется Управляющей компанией владельцам инвестиционных паев, имеющим право на участие в соответствующем заседании Инвестиционного комитета и физическим лицам, назначенными владельцами инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 25 процентов от общего количества выданных инвестиционных паев, не позднее дня, предшествующего дню проведения заседания Инвестиционного комитета, путем направления заказного письма, или вручения решения лично под роспись.

В случае проведения заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования одновременно с направлением решения о созыве соответствующего заседания Инвестиционного комитета указанным владельцам инвестиционных паев и назначенным физическим лицам направляется (вручается под роспись) бюллетень для голосования. По запросу владельца инвестиционных паев, выраженной в письменной форме, решение Управляющей компании и бюллетень для голосования может направляться по факсу или электронной почте, указанным в письме владельца инвестиционных паев.

Члены Инвестиционного комитета, проводимого в форме собрания, принимают решения об одобрении сделок путем устного голосования.

В случае проведения заседания Инвестиционного комитета в форме заочного голосования Управляющая компания подводит итоги голосования на основании полученных ей бюллетеней для голосования.

При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетень для голосования, заполненный с нарушением указанного требования, считается недействительным в части голосования по соответствующему вопросу.

Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного члена Инвестиционного комитета и (или) владельца инвестиционных паев, то все такие бюллетени считаются недействительными.

Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан членом Инвестиционного комитета.

Бюллетень для голосования, подписанный членом Инвестиционного комитета, считается недействительным, если к этому бюллетеню не приложена доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия.

Ведение протокола заседания Инвестиционного комитета (далее – Протокол) осуществляется уполномоченным лицом Управляющей компании. Протокол составляется в день проведения заседания Инвестиционного комитета. Протокол должен быть подписан уполномоченным лицом Управляющей компании, а в случае, если заседание Инвестиционного комитета проводится в форме собрания – уполномоченным лицом Управляющей компании и лицами, принимавшими участие в голосовании. В Протоколе указываются сделки (вид сделки, предмет сделки, а также иные ее условия), действия, связанные с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, лица, принимавшие участие в голосовании, и результаты голосования. Протокол передается на хранение Управляющей компании.

35(3). Управляющая компания выплачивает членам Инвестиционного комитета за счет имущества, составляющего Фонд, вознаграждение в размере, порядке и условиях, установленных настоящим пунктом. Суммы вознаграждений, выплачиваемых членам инвестиционного комитета, подлежат налогообложению в соответствии с действующим законодательством, при этом Управляющая компания является налоговым агентом.

Вознаграждение членам Инвестиционного комитета представляет собой выплату стимулирующего характера, состоящую из фиксированной части, не зависящей от результатов деятельности Фонда, и переменной части, зависящей от размера Дохода от доверительного управления Фондом, в которую включены налоги, установленные действующим законодательством Российской Федерации.

При этом, максимальный совокупный размер вознаграждения всех членов Инвестиционного комитета за отчетный год не может превышать 5 процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.

Размер фиксированной части вознаграждения члену инвестиционного комитета Фонда составляет:

В период с 01.11.2018 г. по 30.06.2019 г. 300 000 (Триста тысяч руб. 00 коп.) рублей в месяц;
Далее с 01.07.2019 г. 200 000 (Двести тысяч) рублей в месяц.

Начисление фиксированной части вознаграждения осуществляется Управляющей компаний в последний рабочий день текущего месяца, начиная с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда.

Переменная часть вознаграждения составляет 10 процентов от размера Дохода от доверительного управления Фондом за Отчетный период.

Для целей начисления и выплаты переменной части вознаграждения под Отчетным периодом понимается:

а) первый Отчетный период - с даты принятия Управляющей компанией локального акта, которым утверждается состав Инвестиционного комитета Фонда по 30 июня 2019 года включительно;

б) далее под Отчетным периодом понимаются периоды времени, начинающиеся с 01 июля текущего календарного года по 30 июня включительно следующего календарного года.

Под Доходом от доверительного управления Фондом для целей расчета вознаграждения членам Инвестиционного комитета за Отчетный период понимается величина, равная количеству инвестиционных паев Фонда на последний рабочий день Отчетного периода, умноженному на положительную разницу между расчетной стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день указанного Отчетного периода и расчетной стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день месяца, предшествующего Отчетному периоду.

Начисление переменной части вознаграждения членам Инвестиционного комитета производится Управляющей компанией не позднее последнего рабочего дня календарного квартала, следующего за Отчетным периодом.

Условия выплаты вознаграждения:

Выплата фиксированной части вознаграждения осуществляется в течение 6 (шести) месяцев с даты начисления;

Выплата переменной части вознаграждения членам Инвестиционного комитета осуществляется в срок не позднее 1 (одного) года с даты начисления.

Выплата вознаграждения членам Инвестиционного комитета осуществляется путем его перечисления на реквизиты счета, открытого на имя члена инвестиционного комитета.

Расчет размера вознаграждения члену инвестиционного комитета производится с точностью до двух знаков после запятой.

В случае если сведения о реквизитах банковского счета для перечисления вознаграждения членам Инвестиционного комитета Управляющей компании не предоставлены или предоставлены неверные реквизиты банковского счета, выплата вознаграждения членам Инвестиционного комитета осуществляется не позднее 5 рабочих дней с даты получения Управляющей компанией необходимых сведений о реквизитах банковского счета для перечисления.

IV. ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ

36. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.

37. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;

2) право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;

3) право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;

4) право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и настоящими Правилами;

5) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на инвестиционный пай доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.

38. Владелец инвестиционных паев вправе требовать от Управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления Фондом между ним и Управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе как в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

39. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд.

Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

40. Общее количество выданных Управляющей компанией инвестиционных паев составляет 32330 (тридцать две тысячи триста тридцать) штук.

41. Количество инвестиционных паев, которое Управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования Фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, предусмотренных пунктом 40 настоящих Правил (далее – дополнительные инвестиционные паи), составляет 500 000 штук.

42. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.

43. Обращение инвестиционных паев ограничено в соответствии с федеральными законами и осуществляется по правилам обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Специализированный депозитарий, Регистратор, Аудиторская организация и Оценщик не могут являться владельцами инвестиционных паев.

44. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

45. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.

Выписка, предоставляемая в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной подписью Регистратора.

Выписка, предоставляемая в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у Регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.

При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.

V. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

46. Общее собрание владельцев инвестиционных паев (далее – Общее собрание) принимает решения по вопросам:

1)утверждения изменений, которые вносятся в настоящие Правила, связанных:

а)с изменением инвестиционной декларации Фонда, за исключением случаев, когда такие изменения обусловлены изменениями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающих дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов;

б)с увеличением размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудиторской организации и Оценщика;

в)с расширением перечня расходов Управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, за исключением расходов, связанных с уплатой и (или) возмещением сумм уплаченных Управляющей компанией налогов и иных обязательных платежей за счет имущества, составляющего Фонд;

г)с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;

д)с изменением типа Фонда;

е)с введением, исключением или изменением положений о необходимости одобрения инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего Фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют Фонд, а также иных положений об инвестиционном комитете;

ж)с определением количества дополнительных инвестиционных паев;

з) с изменением категории Фонда;

и)с установлением или исключением права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления Фондом;

к)с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, доля которого распределяется между владельцами инвестиционных паев, а также с изменением доли указанного дохода (прядка ее определения) и срока его выплаты;

л)с увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;

м) с изменением срока действия договора доверительного управления Фондом;

н) с увеличением размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение Фонда;

о)с изменением количества голосов, необходимых для принятия решения Общим собранием;

п) с введением, исключением или изменением положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении;

р) с установлением права Управляющей компании отказать в выдаче согласия на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев, а также с изменением порядка получения указанного согласия;

с) с изменением срока вступления в силу изменений, которые вносятся в правила Фонда;

т) с изменением порядка определения суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования Фонда;

у) с изменением порядка определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

2)передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;

3)досрочного прекращения или продления срока действия договора доверительного управления Фондом.

47. Порядок подготовки, созыва и проведения Общего собрания.

47.1. Общее собрание может проводиться в форме собрания (совместного присутствия владельцев инвестиционных паев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.

47.2. Общее собрание созывается Управляющей компанией, а в случае, предусмотренном настоящим пунктом, Специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев.

Созыв Общего собрания Управляющей компанией осуществляется по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве Общего собрания.

Созыв Общего собрания осуществляется Специализированным депозитарием для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве Общего собрания, а в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее – лицензия Управляющей компании) или принятия судом решения о ликвидации Управляющей компании - по собственной инициативе.

Созыв Общего собрания Управляющей компанией или Специализированным депозитарием по требованию владельцев инвестиционных паев осуществляется в течение 35 дней с даты принятия решения о его созыве, но не позднее 40 дней с даты получения такого требования, за исключением случаев, когда в созыве Общего собрания было отказано.

При этом такой отказ допускается в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания не соответствует Федеральному закону «Об инвестиционных фондах» или ни один вопрос, предлагаемый для включения в повестку дня, не относится к компетенции Общего собрания.

В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии Управляющей компании и лицензии Специализированного депозитария Общее собрание для принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании может быть созвано владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве Общего собрания.

47.3. Специализированный депозитарий и владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на созыв Общего собрания, обладают полномочиями, необходимыми для созыва и проведения Общего собрания.

47.4. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания должно содержать указание имени (наименования) владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), требующих созыва Общего собрания, количество принадлежащих им инвестиционных паев, а также повестку дня Общего собрания.

Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания должно также содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса и может содержать формулировку решения по такому вопросу.

47.5. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания для принятия решения по вопросу передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании должно содержать полное фирменное наименование этой управляющей компании, место ее нахождения и иные сведения о ней, предусмотренные настоящими Правилами. К такому требованию должно прилагаться письменное согласие указанной управляющей компании (управляющих компаний) на осуществление доверительного управления Фондом.

47.6. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания должно быть подписано всеми владельцами инвестиционных паев, требующими созыва Общего собрания, или их представителями.

В случае если письменное требование о созыве Общего собрания подписано представителем владельца инвестиционных паев, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.

47.7. О созыве Общего собрания должны быть уведомлены Специализированный депозитарий, а также федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

47.8. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания подается в Управляющую компанию и Специализированный депозитарий путем:

- направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Управляющей компании и Специализированного депозитария;

- вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Управляющей компании и Специализированного депозитария, или иным лицам, уполномоченным от имени Управляющей компании и Специализированного депозитария принимать адресованную им письменную корреспонденцию.

47.9. Управляющая компания или Специализированный депозитарий, осуществляющий созыв Общего собрания, обязаны принять решение о созыве Общего собрания или об отказе в его созыве в течение 5 рабочих дней с даты получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания.

47.10. Датой получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением Общего собрания, в том числе требований о предоставлении копий документов (копий материалов), содержащих информацию, обязательную для предоставления лицам, имеющим право на участие в Общем собрании, считается:

- в случае направления простым письмом или иным простым почтовым отправлением - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления;

- в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;

- в случае вручения под роспись - дата вручения.

47.11. Решение об отказе в созыве Общего собрания должно быть мотивированным. Указанное решение направляется владельцам инвестиционных паев (их представителям), которые подписали письменное требование о созыве Общего собрания, не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.

47.12. Решение о созыве Общего собрания принимается Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев (далее - лицо, созывающее Общее собрание).

47.13. В решении о созыве Общего собрания должны быть указаны:

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата проведения Общего собрания;

- время и место проведения Общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);

- время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в Общем собрании, проводимом в форме собрания;

- дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;

- дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;

- повестка дня Общего собрания.

47.14. Общее собрание должно быть проведено не позднее 35 дней с даты принятия решения о его созыве.

47.15. Общее собрание, проводимое в форме собрания, должно проводиться в городе Челябинске.

47.16. В случае если повестка дня Общего собрания предусматривает вопрос продления срока действия договора доверительного управления Фондом, она должна также предусматривать вопрос утверждения соответствующих изменений в настоящие Правила.

47.17. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, составляется лицом, созывающим Общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве Общего собрания. Для составления указанного списка номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет инвестиционными паями, на дату составления списка.

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

47.18. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, предоставляется лицом, созывающим Общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев на дату поступления такого требования. При этом данные документов и адреса физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.

47.19. По требованию любого заинтересованного лица лицо, созывающее Общее собрание, в течение 3 дней с даты поступления такого требования обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании.

47.20. В сообщении о созыве Общего собрания должны быть указаны:

- название Фонда;

- полное фирменное наименование Управляющей компании;

- полное фирменное наименование Специализированного депозитария;

- полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созывающего Общее собрание;

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата проведения Общего собрания;

- время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в Общем собрании, проводимом в форме собрания;

- дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;

- повестка дня Общего собрания;

- порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться;

- информация о праве владельцев инвестиционных паев, голосовавших против решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, требовать погашения инвестиционных паев, а также информация о порядке расчета стоимости инвестиционных паев, порядке, сроках и условиях выплаты денежной компенсации в случае предъявления инвестиционных паев к погашению.

47.21. Сообщение о созыве Общего собрания предоставляется владельцам инвестиционных паев лицом, созывающим Общее собрание, не позднее, чем за 20 дней до даты проведения Общего собрания.

Указанное сообщение предоставляется владельцам инвестиционных паев на бумажных носителях путем его направления заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручения под роспись.

До его предоставления владельцам инвестиционных паев сообщение о созыве Общего собрания должно быть направлено в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

47.22. Лицо, созывающее Общее собрание, вправе дополнительно к предоставлению сообщения о созыве Общего собрания в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, о созыве Общего собрания путем вручения сообщения о созыве Общего собрания каждому из указанных лиц под роспись.

При этом, если лицом, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, является номинальный держатель, сообщение о созыве Общего собрания направляется по адресу номинального держателя, если в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, не указан иной адрес, по которому должно направляться сообщение о созыве Общего собрания. В случае если сообщение о созыве Общего собрания направлено номинальному держателю инвестиционных паев, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором с клиентом.

47.23. Не позднее чем за 15 дней до даты проведения Общего собрания каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должны быть направлены бюллетень для голосования, а также информация (материалы), предусмотренные пунктом 47.25 настоящих Правил. Бюллетень для голосования и указанная информация (материалы) направляются заказным письмом или вручаются под роспись.

Информация (материалы), указанные в пункте 47.25 настоящих Правил, должны быть доступны лицам, принимающим участие в Общем собрании, во время его проведения в форме собрания.

Лицо, созывающее Общее собрание, обязано по требованию лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, предоставить ему копии документов, указанных в пункте 47.25 настоящих Правил, в течение 5 дней с даты поступления соответствующего требования. Плата, взимаемая за предоставление указанных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

47.24. В бюллетене для голосования должны быть указаны:

- название Фонда;

- полное фирменное наименование Управляющей компании;

- полное фирменное наименование Специализированного депозитария;

- полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созывающего Общее собрание;

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата проведения Общего собрания;

- дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени, указанные в сообщении о созыве Общего собрания;

- формулировки решений по каждому вопросу повестки дня;

- варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками «за» или «против»;

- упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан владельцем инвестиционных паев или его представителем;

- данные, необходимые для идентификации лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, либо указание на необходимость заполнения таких данных при заполнении бюллетеня для голосования;

- указание количества инвестиционных паев, принадлежащих лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;

- подробное описание порядка заполнения бюллетеня для голосования.

47.25. Информация (материалы), предоставляемая лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должна содержать:

- проект изменений, которые вносятся в настоящие Правила и вопрос об утверждении которых внесен в повестку дня Общего собрания, и текст настоящих Правил с учетом указанных изменений;

- сведения о каждой управляющей компании, включенной в список кандидатур для передачи прав и обязанностей по доверительному управлению Фондом, с указанием полного фирменного наименования, места нахождения, иных сведений, предусмотренных настоящими Правилами, а также сведений о наличии письменного согласия этих управляющих компаний на осуществление доверительного управления Фондом;

- информацию о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая на момент их последнего определения в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- иную информацию (материалы), предусмотренные настоящими Правилами.

47.26. В Общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.

47.27. Общее собрание, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в Общем собрании.

47.28. Регистрации для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения Общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в Общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования. Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (их представители), бюллетени которых получены не позднее даты проведения Общего собрания, вправе присутствовать на Общем собрании, проводимом в форме собрания. Указанные лица не подлежат регистрации, им не выдаются бюллетени для голосования. При регистрации осуществляется сравнение данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, с данными документов, представляемых (предъявляемых) лицами, прибывшими для участия в Общем собрании. Регистрация осуществляется лицом, созывающим Общее собрание, или уполномоченными им лицами. Регистрация лиц, прибывших для участия в Общем собрании, но не зарегистрировавшихся до его открытия, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня Общего собрания. Лица, зарегистрировавшиеся для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня Общего собрания до его закрытия.

47.29. Право на участие в Общем собрании осуществляется владельцем инвестиционных паев лично или через своего представителя. Представитель владельца инвестиционных паев на Общем собрании действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, оформленной в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации. Полученные лицом, созывающим Общее собрание, бюллетени для голосования, подписанные представителем, действующим на основании доверенности, признаются недействительными в случае получения лицом, созывающим Общее собрание, извещения о замене (отзыве) этого представителя не позднее даты проведения Общего собрания. Лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (в том числе новый представитель, действующий на основании доверенности), подлежит регистрации для участия в Общем собрании, и ему должны быть выданы бюллетени для голосования в случае, если извещение о замене (отзыве) представителя получено лицом, созывающим Общее собрание, до регистрации представителя, полномочия которого прекращаются.

47.30. В случае если инвестиционный пай находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на Общем собрании осуществляются одним из участников общей долевой собственности по их усмотрению либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.

47.31. Голосование по вопросам повестки дня Общего собрания осуществляется только бюллетенями для голосования.

Направление заполненных бюллетеней для голосования осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о созыве Общего собрания (бюллетене для голосования). Направление заполненных бюллетеней для голосования по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Управляющей компании или Специализированного депозитария, созывающего Общее собрание, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, признается направлением по надлежащему почтовому адресу независимо от указания такого почтового адреса в сообщении о созыве Общего собрания (бюллетене для голосования).

В случае если бюллетень для голосования подписан представителем лица, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, к такому бюллетеню должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.

47.32. Решение Общего собрания принимается большинством голосов от общего количества голосов, предоставляемых их владельцам в соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве Общего собрания. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.

47.33. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня, а также изменять повестку дня Общего собрания.

47.34. Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим Общее собрание, не позднее 2 дней с даты проведения (закрытия) Общего собрания.

47.35. При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетень для голосования, заполненный с нарушением указанного требования, считается недействительным в части голосования по соответствующему вопросу.

Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного лица и (или) его представителя, то все такие бюллетени считаются недействительными.

Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан лицом, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, или его представителем.

Бюллетень для голосования, подписанный представителем лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, считается недействительным, если к этому бюллетеню не приложена доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.

47.36. Председателем и секретарем Общего собрания являются уполномоченные представители лица, созывающего Общее собрание.

47.37. Протокол Общего собрания составляется не позднее 2 дней с даты проведения Общего собрания.

47.38. В протоколе Общего собрания указываются:

- название Фонда;

- полное фирменное наименование Управляющей компании;

- полное фирменное наименование Специализированного депозитария;

- полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созвавшего Общее собрание;

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата проведения Общего собрания;

- время и место проведения Общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);

- повестка дня Общего собрания;

- время начала и окончания регистрации лиц, прибывших для участия в Общем собрании, проводившемся в форме собрания;

- время начала проведения (открытия) и время окончания проведения (закрытия) Общего собрания, проводившегося в форме собрания, а в случае, когда решения, принятые Общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на Общем собрании, в ходе которого проводилось голосование, - также время начала и время окончания подведения итогов голосования по вопросам повестки дня Общего собрания, вынесенным (поставленным) на голосование;

- почтовый адрес (адреса), по которому (которым) направлялись заполненные бюллетени для голосования, и дата окончания приема таких бюллетеней;

- общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;

- количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Общем собрании;

- количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за» или «против») по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;

- количество недействительных бюллетеней для голосования с указанием общего количества голосов по таким бюллетеням;

- формулировки решений, принятых Общим собранием по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;

- основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня Общего собрания, поставленному на голосование (за исключением Общего собрания, проводившегося в форме заочного голосования);

- фамилия, имя и отчество председателя и секретаря Общего собрания;

- дата составления протокола Общего собрания.

47.39. Протокол Общего собрания подписывается председателем и секретарем Общего собрания.

47.40. К протоколу Общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями Общего собрания.

47.41. Копия протокола Общего собрания должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней со дня его проведения.

47.42. После составления протокола Общего собрания бюллетени для голосования, включая недействительные, должны быть опечатаны и сданы на хранение в архив лица, созвавшего Общее собрание.

Хранение опечатанных бюллетеней для голосования должно осуществляться в специальном запирающемся ящике или специальном шкафу с запирающимися ячейками. По каждому факту вскрытия находящихся на хранении опечатанных бюллетеней для голосования уполномоченными лицами должен быть составлен соответствующий акт.

47.43. Решения, принятые Общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 10 дней после составления протокола Общего собрания в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о созыве Общего собрания.

47.44. В отчете об итогах голосования на Общем собрании указываются:

- название Фонда;

- полное фирменное наименование Управляющей компании;

- полное фирменное наименование Специализированного депозитария;

- полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созвавшего Общее собрание;

- форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);

- дата проведения Общего собрания;

- повестка дня Общего собрания;

- количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в Общем собрании;

- количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Общем собрании;

- формулировки решений, принятых Общим собранием по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;

- фамилия, имя и отчество председателя и секретаря Общего собрания;

- дата составления отчета об итогах голосования на Общем собрании.

47.45. Отчет об итогах голосования на Общем собрании подписывается председателем и секретарем Общего собрания.

48. В случае принятия Общим собранием решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, изменения, которые вносятся в настоящие Правила в связи с указанным решением, представляются на регистрацию в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 15 рабочих дней с даты принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев соответствующего решения.

VI. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

49. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании Фонда.

50. Управляющая компания вправе выдавать дополнительные инвестиционные паи после завершения (окончания) формирования Фонда.

51. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования Фонда при досрочном погашении инвестиционных паев.

52. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету, открытому приобретателю или номинальному держателю, в реестре владельцев инвестиционных паев.

53. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев по форме, согласно Приложению к настоящим Правилам.

54. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав Фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

Заявки на приобретение инвестиционных паев

55. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

56. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:

1) Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №1 и №2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением №3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются.

2) К заявке на приобретение инвестиционных паев прилагается отчет об оценке имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев.

57. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются Управляющей компании.

58. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:

1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;

2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;

3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев;

4) принятие Управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;

5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев;

6) принятие Управляющей компанией соответствующего решения;

7) несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев

Выдача инвестиционных паев при формировании Фонда

59. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется в течение срока формирования Фонда, определенного настоящими Правилами.

Если стоимость имущества, подлежащего включению в состав Фонда достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования Фонда, прием заявок на приобретение инвестиционных паев прекращается с даты, следующей за днем возникновения указанного обстоятельства.

60. В оплату инвестиционных паев при формировании Фонда передаются денежные средства и (или) российские ценные бумаги и (или) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда.

61. Выдача инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в размере и (или) иного имущества стоимостью не менее 10 000 рублей.

62. Выдача инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется при условии включения в состав Фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав Фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.

63. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании Фонда, составляет 1 000 рублей и является единой для всех приобретателей.

64. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления стоимости имущества, включенного в состав Фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай.

Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев

65. Управляющая компания предоставляет информацию о количестве инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

Указанная информация предоставляется на бумажных носителях путем ее направления заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручения под роспись.

66. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае досрочного погашения инвестиционных паев по требованию их владельцев осуществляется в течение 2 недель со дня истечения срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае досрочного погашения инвестиционных паев Управляющей компанией в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» без заявления владельцев инвестиционных паев требования об их погашении - в течение 2 недель с даты погашения инвестиционных паев.

67. По окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, Управляющая компания предоставляет информацию о сумме денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай при досрочном погашении инвестиционных паев на последний рабочий день указанного срока.

68. В оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства.

69. Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в пределах количества досрочно погашенных инвестиционных паев.

70. Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав Фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.

71. Владельцы инвестиционных паев имеют преимущественное право на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев.

72. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев по требованию их владельцев, в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 71 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:

в первую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного списка.

во вторую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного списка, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;

в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.

73. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при погашении Управляющей компанией инвестиционных паев, выданных лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 71 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:

в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату;

во вторую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;

74. В случае недостаточности выдаваемых инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок на приобретение инвестиционных паев указанные заявки, поданные лицами, не имеющими преимущественного права на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, удовлетворяются в порядке очередности их подачи после удовлетворения заявок, поданных лицами, имеющими такое преимущественное право.

В случае если остаток количества инвестиционных паев недостаточен для удовлетворения заявки на приобретение инвестиционных паев, заявка удовлетворяется частично в пределах остатка количества инвестиционных паев.

Выдача дополнительных инвестиционных паев

75. Управляющая компания предоставляет информацию о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. В указанном решении должно быть определено:

1) максимальное количество выдаваемых дополнительных инвестиционных паев;

2) имущество, которое может быть передано в оплату выдаваемых дополнительных инвестиционных паев.

76. Прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев осуществляется в течение 10 рабочих дней, но не более одного месяца со дня начала срока приема заявок, указанного в сообщении о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

77. По окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Управляющая компания предоставляет информацию о сумме денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при выдаче дополнительных инвестиционных паев на последний рабочий день указанного срока, а также о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

78. По окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, Управляющая компания предоставляет информацию о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, а также о сроке оплаты таких инвестиционных паев.

79. В оплату дополнительных инвестиционных паев передаются денежные средства и (или) российские ценные бумаги и (или) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда.

80. Выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в размере и (или) иного имущества стоимостью не менее 1 000 рублей.

Условие, предусмотренное настоящим пунктом, не распространяется на лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев на дату принятия Управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев.

81. Выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется в пределах максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, указанного в решении Управляющей компании о выдаче дополнительных инвестиционных паев.

82. Выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день, в который все имущество, подлежащее включению, включено в состав Фонда, или в следующий за этим днем рабочий день

83. Владельцы инвестиционных паев имеют преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

84. Заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 83 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:

в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия Управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в связи с осуществлением ими преимущественного права - в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату;

во вторую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия Управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах таких лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права приобретения оставшейся части инвестиционных паев, - в пределах количества инвестиционных паев, указанных в заявке;

в третью очередь - остальные заявки пропорционально стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

85. Если иное не предусмотрено пунктом 84 настоящих Правил, в случае недостаточности дополнительных инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев указанные заявки, поданные лицами, не имеющими преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, удовлетворяются в порядке очередности их подачи после удовлетворения заявок, поданных лицами, имеющими такое преимущественное право.

Порядок передачи имущества в оплату инвестиционных паев

86. Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев.

Бездокументарные ценные бумаги, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет депо, открытый в Специализированном депозитарии. Реквизиты транзитного счета депо указываются в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев. При поступлении ценных бумаг на транзитный счет депо лицу, передавшему указанные ценные бумаги, открывается субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги. Управляющая компания не несет ответственности за несвоевременный возврат бездокументарных ценных бумаг лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, и невозможность осуществления указанным лицом прав по таким ценным бумагам, если это лицо своевременно не уведомило Управляющую компанию об изменении сведений, необходимых для возврата бездокументарных ценных бумаг или осуществления прав по таким ценным бумагам.

Датой передачи бездокументарных ценных бумаг является дата их зачисления на транзитный счет депо, открытый Управляющей компанией в Специализированном депозитарии.

Передача документарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев осуществляется по акту приема-передачи указанных ценных бумаг, подписываемому лицом, передающим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, и Управляющей компанией.

Датой передачи документарных ценных бумаг является дата их фактической передачи, указанная в акте приема-передачи таких ценных бумаг.

Передача долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью в оплату инвестиционных паев осуществляется путем их уступки.

Датой передачи долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью является дата заключения договора об уступке указанных долей.

Управляющая компания уведомляет общество об уступке долей, переданных в оплату инвестиционных паев, в день включения долей общества в состав Фонда.

87. Стоимость ценных бумаг, имеющих признаваемую котировку, определяется исходя из их признаваемой котировки на дату их передачи в оплату инвестиционных паев.

При формировании Фонда стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемой котировки и долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью определяется исходя из их оценочной стоимости, определенной Оценщиком Фонда или иным независимым оценщиком, не указанным в настоящих Правилах, на дату не ранее 6 месяцев до даты их передачи в оплату инвестиционных паев.

После завершения (окончания) формирования Фонда стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемой котировки и долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью определяется исходя из их оценочной стоимости, определенной Оценщиком Фонда на дату не ранее 6 месяцев до даты их передачи в оплату инвестиционных паев.

88. Оплата инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, производится в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

89. Срок оплаты инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев не может быть менее 2 недель для передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг, и менее 3 месяцев для передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества помимо денежных средств и бездокументарных ценных бумаг.

Днем окончания (истечения) срока оплаты инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев также считается день, на который все имущество, указанное в заявках на приобретение инвестиционных паев, поданных лицами, имеющими такое преимущественное право, передано в оплату инвестиционных паев.

Возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев

90. Управляющая компания возвращает имущество лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев, в случае если:

1) включение этого имущества в состав Фонда противоречит Федеральному закону «Об инвестиционных фондах», нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам;

2) имущество поступило Управляющей компании после даты, на которую стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для его включения в состав Фонда при его формировании;

3) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отказал в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

91. Возврат имущества в случаях, предусмотренных пунктом 90 настоящих Правил, осуществляется Управляющей компанией в следующие сроки:

1) денежных средств и бездокументарных ценных бумаг - в течение 5 рабочих дней с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав Фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 92 настоящих Правил, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев Фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию Фонда;

2) иного имущества – в течение 3 месяцев с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав Фонда, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев Фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию Фонда.

92. Возврат денежных средств осуществляется Управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, Управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав Фонда, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев Фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию Фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.

Возврат бездокументарных ценных бумаг осуществляется Управляющей компанией на счет депо (лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг), указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим бездокументарные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, или на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим указанные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, Управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что бездокументарные ценные бумаги не могут быть включены в состав Фонда, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании Фонда, в связи с нарушением требований к формированию Фонда, передает бездокументарные ценные бумаги в депозит нотариуса.

При возврате документарных ценных бумаг Управляющая компания обязана уведомить лицо, передавшее их в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения подлежащих возврату документарных ценных бумаг в срок не позднее 5 рабочих дней с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что эти ценные бумаги не могут быть включены в состав Фонда, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев Фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию Фонда. Если указанное лицо не приняло документарные ценные бумаги, подлежащие возврату, в течение 3 месяцев с даты направления уведомления, указанные ценные бумаги передаются в депозит нотариуса.

При возврате имущества, за исключением денежных средств и ценных бумаг, Управляющая компания в срок не позднее 10 рабочих дней с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав Фонда, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев Фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию Фонда, обязана уведомить лицо, передавшее такое имущество в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения этого имущества, а также совершить все необходимые действия для возврата имущества.

В случае возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, полученные от этого имущества доходы (в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам) подлежат возврату в порядке и сроки, которые предусмотрены пунктом 91 настоящих Правил и настоящим пунктом, а если доходы получены после возврата имущества – не позднее 5 рабочих дней с даты их получения.

Включение имущества в состав Фонда

93. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при формировании Фонда, включается в состав Фонда только при соблюдении всех перечисленных ниже условий:

1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

2) если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило Управляющей компании;

3) если получено согласие Специализированного депозитария на включение в состав Фонда имущества, не являющегося денежными средствами;

4) если стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования Фонда.

94. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования Фонда, включается в состав Фонда только при соблюдении всех следующих условий:

4) если истек срок (сроки) оплаты инвестиционных паев или имущество передано в оплату всех инвестиционных паев, подлежащих выдаче, до истечения указанного срока (сроков) (при условии осуществления преимущественного права владельцами инвестиционных паев), или все имущество, указанное в заявках, поданных лицами, не имеющими преимущественного права на приобретение инвестиционных паев, передано в оплату инвестиционных паев до истечения указанного срока (сроков).

95. Включение имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав Фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю (номинальному держателю) соответствующего лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.

96. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, включается в состав Фонда в следующем порядке:

- денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, включаются в состав Фонда в течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания для их включения в состав Фонда. При этом денежные средства включаются в состав Фонда не ранее их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением Фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления;

- бездокументарные ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, включаются в состав Фонда в течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания для их включения в состав Фонда. При этом бездокументарные ценные бумаги включаются в состав Фонда не ранее даты их зачисления на счет депо, открытый для учета прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, и не позднее рабочего дня, следующего за этой датой;

- документарные ценные бумаги и доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью включаются в состав Фонда на основании распорядительной записки о включении имущества в состав Фонда в течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания для их включения в состав Фонда.

Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после завершения (окончания) формирования Фонда

97. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией после завершения (окончания) формирования Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, включенных в состав Фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай, определяемую в соответствии с настоящими Правилами на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

98. Сумма денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования Фонда, определяется как разница между стоимостью активов Фонда и величиной обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов, на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, деленная на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на тот же день.

99. При осуществлении преимущественного права на приобретение инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на приобретение инвестиционных паев.

100. При осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах количества, указанного в заявке на приобретение инвестиционных паев

VII. ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

101. Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления Фондом.

Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, и голосовавшими против принятия соответствующего решения.

102. В случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», погашение инвестиционных паев осуществляется без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.

103. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паев по форме, предусмотренной приложением к настоящим Правилам.

Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4 и № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.

Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются.

Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.

104. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 2 недель со дня, следующего за днем регистрации соответствующих изменений и дополнений в Правила Фонда.

105. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются Управляющей компании.

106. Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.

107. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:

1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, которые установлены настоящими Правилами;

2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев;

3) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев.

108. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете.

Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, голосовавшему против принятия соответствующего решения, на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления Фондом.

109. В случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, погашение инвестиционных паев в соответствии с такой заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления.

110. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.

111. Погашение инвестиционных паев осуществляется одновременно с выдачей инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении Фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении.

Погашение инвестиционных паев в случае отказа федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» осуществляется одновременно с возвратом имущества лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев.

112. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, за исключением случая погашения инвестиционных паев, выданных лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, определяется на основе суммы денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования Фонда, рассчитываемой в соответствии с пунктом 98 настоящих Правил.

Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, выданных лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последнюю дату ее определения, предшествующую дате погашения инвестиционных паев.

113. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее Фонд. До продажи этого имущества Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.

114. Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете, открытом номинальному держателю, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.

В случае отсутствия у Управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения Управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.

115. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 1 месяца со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае погашения инвестиционных паев без заявления требования их владельца – 1 месяца со дня такого погашения.

Требование настоящего пункта не распространяется на случаи погашения инвестиционных паев при прекращении Фонда.

В случае выдачи Управляющей компанией инвестиционных паев неквалифицированному инвестору Управляющая компания обязана погасить принадлежащие ему инвестиционные паи не позднее 6 месяцев после дня обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору.

116. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением Фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.

117. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:

1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у Регистратора либо прекращение договора с Регистратором;

2) аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии у Управляющей компании, Специализированного депозитария;

3) невозможность определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;

4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

VIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАСХОДЫ

118. За счет имущества, составляющего Фонд, выплачиваются вознаграждения:

118.1. Управляющей компании:

а) в размере 2 процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда;

б) в размере 10 процентов от размера Дохода от доверительного управления Фондом за Отчетный период.

Для целей подпункта «б» настоящего пункта под Отчетным периодом понимается календарный квартал. Под первым Отчетным периодом понимается период с даты завершения (окончания) формирования Фонда по последний день календарного квартала, в котором было завершено (окончено) формирование Фонда. Под последним Отчетным периодом понимается период с даты начала календарного квартала, в котором возникло основание прекращения Фонда, по дату возникновения основания прекращения Фонда (включительно).

Под Доходом от доверительного управления Фондом для целей расчета вознаграждения Управляющей компании за Отчетный период понимается величина, равная количеству инвестиционных паев Фонда на последний рабочий день Отчетного периода, умноженному на положительное изменение стоимости инвестиционного пая за Отчетный период. Изменение стоимости инвестиционного пая за Отчетный период определяется как разница между стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день указанного Отчетного периода и стоимостью инвестиционного пая на последний рабочий день предыдущего Отчетного периода.

118.2. Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудиторской организации и Оценщику в размере не более 2,3 процента (включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.

119. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается в следующем порядке:

- вознаграждение, предусмотренное подпунктом «а» пункта 118.1. настоящих Правил, выплачивается ежемесячно в течение 90 дней с момента окончания календарного месяца;

- вознаграждение, предусмотренное подпунктом «б» пункта 118.1. настоящих Правил, выплачивается ежеквартально в течение 90 дней с момента окончания соответствующего Отчетного периода, но не ранее 1 рабочего дня с момента окончания соответствующего Отчетного периода.

120. Вознаграждение Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудиторской организации и Оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.

121. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:

1) оплата услуг организаций, индивидуальных предпринимателей по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций, индивидуальных предпринимателей или от имени Управляющей компании;

2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного (предназначенных) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);

3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с оплатой услуг кредитных организаций по осуществлению функций агента валютного контроля при проведении операций с денежными средствами, поступившими Специализированному депозитарию и подлежащими перечислению в состав имущества Фонда, а также по переводу этих денежных средств;

4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества Фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества Фонда, осуществляемого Специализированным депозитарием;

5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании;

6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами и (или) долями в уставных капиталах хозяйственных обществ и (или) правами участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;

7) расходы, возмещаемые акционерному обществу и регистратору, связанные с исполнением ими обязанностей по направлению владельцам ценных бумаг добровольного (обязательного) предложения, требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пропорционально доле ценных бумаг, приобретаемых за счет имущества Фонда;

8) расходы по уплате вознаграждения за выдачу банковских гарантий, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершаемым с имуществом Фонда;

9) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;

10) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика, заявителя или третьего лица по искам и заявлениям в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;

11) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда, а также с нотариальным удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества Фонда, требующих такого удостоверения;

12) расходы, связанные с уплатой государственной пошлины при создании акционерных обществ и (или) обществ с ограниченной ответственностью, пропорционально приобретаемой доле в уставном капитале акционерного общества и (или) общества с ограниченной ответственностью;

13) расходы по уплате обязательных платежей, подлежащих уплате в соответствии с законодательством иностранного государства при создании коммерческих организаций, пропорционально приобретаемым долям участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций;

14) расходы, связанные с уплатой государственной пошлины за рассмотрение ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в связи с совершением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества Фонда;

15) расходы, связанные с подготовкой, созывом и проведением общих собраний владельцев инвестиционных паев, в том числе с предоставлением сообщений о созыве общего собрания, направлением сообщений об отказе в созыве общего собрания, направлением (вручением) бюллетеней для голосования и информации (материалов), предоставляемой (предоставляемых) лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, а также расходы по аренде помещения для проведения такого собрания;

16) расходы, связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании по решению общего собрания владельцев инвестиционных паев;

17) расходы по оплате анализа инвестиционных проектов, в том числе различных видов экспертиз, проведение аудита отчетности и правовой экспертизы учредительных документов и деятельности хозяйственных обществ, акции (доли в уставном капитале) которых приобретаются в состав имущества Фонда;

18) расходы, связанные с обслуживанием кредитов (займов), права требования по которым составляют имущество Фонда;

19) иные расходы, не указанные в настоящих Правилах, при условии, что такие расходы допустимы в соответствии с Федеральным законом и совокупный предельный размер таких расходов составляет не более 5 (пять) процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.

Расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев Специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, возмещаются за счет имущества, составляющего Фонд.

Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего Фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее Фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением Фондом, составляет 20 процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда (включая налог на добавленную стоимость), определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.

122. Расходы, не предусмотренные пунктом 121 настоящих Правил, а также вознаграждения в части, превышающей размеры, указанные в пункте 118 настоящих Правил, выплачиваются Управляющей компанией за счет собственных средств.

123. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным Управляющей компанией в качестве доверительного управляющего Фондом, осуществляются за счет собственного имущества Управляющей компании.

IX. ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА, СОСТАВЛЯЮЩЕГО ФОНД, И ОПРЕДЕЛЕНИЕ РАСЧЕТНОЙ СТОИМОСТИ ОДНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ПАЯ

124. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна оцениваться Оценщиком, осуществляется при его приобретении, а также не реже одного раза в 6 месяцев. Оценочная стоимость указанного имущества признается равной итоговой величине стоимости этого имущества, содержащейся в отчете о его оценке, если с даты составления указанного отчета прошло не более 6 месяцев.

125. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на момент определения расчетной стоимости.

X. ИНФОРМАЦИЯ О ФОНДЕ

126. Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте www.am-pifagor.ru. Информация, подлежащая в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».

127. Управляющая компания в день приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев предоставляет владельцам инвестиционных паев информацию о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления.

По требованию владельцев инвестиционных паев Управляющая компания предоставляет им следующую информацию:

1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

4) справку о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;

5) справку о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

6) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность Управляющей компании, бухгалтерскую (финансовую) отчетность Специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности Управляющей компании Фонда, составленные на последнюю отчетную дату;

7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

8) иную информацию, раскрытую в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

Информация, указанная в настоящем пункте, предоставляется владельцам инвестиционных паев на бумажных носителях путем ее направления заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручения под роспись.

Информация о Фонде может предоставляться лицам, которым в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" может предоставляться информация о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

XI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, РЕГИСТРАТОРА И ОЦЕНЩИКА

128. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и настоящих Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 35 и 35(1) настоящих Правил.

129. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.

130. Специализированный депозитарий и Управляющая компания несут солидарную ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего Фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.

131. Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:

-с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;

-с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;

-с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.

Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.

Управляющая компания несет субсидиарную ответственность за убытки, предусмотренные настоящим пунктом.

132. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.

133. Оценщик несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев за причиненные им убытки, возникшие в связи с использованием Управляющей компанией итоговой величины рыночной либо иной стоимости объекта оценки, указанной в отчете, подписанном оценщиком:

- при расчете стоимости чистых активов Фонда;

- при совершении сделок с имуществом, составляющим Фонд.

Управляющая компания несет субсидиарную ответственность за убытки, предусмотренные настоящим пунктом.

XII. ПРЕКРАЩЕНИЕ ФОНДА

134. Фонд должен быть прекращен в случае, если:

1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев ;

2) принята заявка на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии оснований для выдачи инвестиционных паев на дату окончания срока выплаты денежной компенсации;

3) аннулирована (прекратила действие) лицензия Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании (со дня прекращения действия) лицензии не вступили в силу вносимые в настоящие Правила изменения, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;

4) аннулирована (прекратила действие) лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании (со дня прекращения действия) лицензии Управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов Фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;

5) истек срок действия договора доверительного управления Фондом;

6) Управляющей компанией принято соответствующее решение;

7) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

135. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

136. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение Фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» составляет 1 процент суммы денежных средств, составляющих Фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:

1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд;

2) размера вознаграждений Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудиторской организации и Оценщика, начисленных им на день возникновения основания прекращения Фонда;

3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения Фонда.

137. Инвестиционные паи при прекращении Фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.

XIII. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В НАСТОЯЩИЕ ПРАВИЛА

138. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

139. Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, предоставляется всем владельцам инвестиционных паев на бумажном носителе путем его направления заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручения под роспись.

Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

XIV. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ПОРЯДКЕ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ДОХОДОВ ИНВЕСТОРОВ

140. Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового Кодекса Российской Федерации. При этом Управляющая компания является налоговым агентом.

Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации.

Генеральный директор

ООО «УК ПИФагор» __________________ / Хидиятуллина С.Х. /

м.п.

Приложение № 1 к Правилам Фонда

Заявка на приобретение инвестиционных паев № для физических лиц

Дата: ________Время:________

Полное название Фонда:

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Полное название Фонда:
Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Заявитель

Ф.И.О:

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Номер лицевого счета:
(если известен)

Ф.И.О:
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер лицевого счета: (если известен)

Уполномоченный представитель

Ф.И.О/Наименование:

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Для физических лиц

Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Для юридических лиц

Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

В лице:
(Ф.И.О.)

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Ф.И.О/Наименование:
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
В лице: (Ф.И.О.)
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Прошу выдать инвестиционные паи Фонда (отметить нужное):
1. на сумму денежных средств и (или) стоимости иного имущества _______________________________________________________(руб.)*.
2. в количестве _____________________________________________________________________________________________________ штук**;

Сведения, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев, в том числе сведения об определенной сумме денежных средств.

Количество, шт.

(при наличии)

Сумма / стоимость, руб.

Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества:

(Может быть указано: «Владельцем является заявитель»,

для иного лица указывается:

Ф.И.О./ Полное наименование,

Документ, удостоверяющий личность/ Документ (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)).

В случае передачи в оплату инвестиционных паев денежных средств обязательно указываются реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев.

В случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг обязательно указываются реквизиты счета депо (лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг) лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.

Сведения, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев, в том числе сведения об определенной сумме денежных средств.	Количество, шт. (при наличии)	Сумма / стоимость, руб.	Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества: (Может быть указано: «Владельцем является заявитель», для иного лица указывается: Ф.И.О./ Полное наименование, Документ, удостоверяющий личность/ Документ (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)). В случае передачи в оплату инвестиционных паев денежных средств обязательно указываются реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев. В случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг обязательно указываются реквизиты счета депо (лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг) лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.

Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя Подпись лица
принявшего заявку
М.П.

Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя	Подпись лица принявшего заявку М.П.

* не заполняется для заявки на приобретение инвестиционных паев, подаваемой в связи с осуществлением преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
** заполняется для заявки на приобретение инвестиционных паев, подаваемой в связи с осуществлением преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

Приложение № 2 к Правилам Фонда

Заявка на приобретение инвестиционных паев № для юридических лиц

Дата: _________ Время: __________

Полное название Фонда:

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Полное название Фонда:
Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Заявитель

Полное наименование:

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Номер лицевого счета:
(если известен)

Полное наименование:
Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер лицевого счета: (если известен)

Уполномоченный представитель

Ф.И.О/Наименование:
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
В лице: (Ф.И.О.)
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Прошу выдать инвестиционные паи Фонда (отметить нужное):
1. на сумму денежных средств и (или) стоимости иного имущества ________________________________________________________(руб.)*.
2. в количестве _____________________________________________________________________________________________________ штук**;

Сведения, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев, в том числе сведения об определенной сумме денежных средств.	Количество, шт. (при наличии)	Сумма / стоимость, руб.	Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества: (Может быть указано: «Владельцем является заявитель», для иного лица указывается: Ф.И.О./ Полное наименование, Документ, удостоверяющий личность/ Документ (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)). В случае передачи в оплату инвестиционных паев денежных средств обязательно указываются реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев. В случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг обязательно указываются реквизиты счета депо (лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг) лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.

Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись
Уполномоченного представителя Подпись лица
принявшего заявку
М.П.

Подпись Уполномоченного представителя	Подпись лица принявшего заявку М.П.

Приложение № 3 к Правилам Фонда

Заявка на приобретение инвестиционных паев № для юридических лиц - номинальных держателей

Дата: ________ Время: __________

Полное название Фонда:

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Полное название Фонда:
Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Заявитель - номинальный держатель

Полное наименование:
Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер лицевого счета: (если известен)

Уполномоченный представитель

Ф.И.О/Наименование:
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
В лице: (Ф.И.О.)
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

2. в количестве _______________________________________________________________________________________ штук**;

Сведения, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев, в том числе сведения об определенной сумме денежных средств.

Количество, шт.

(при наличии)

Сумма / стоимость, руб.

Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества:

(Может быть указано: «Владельцем является приобретатель»,

для иного лица указывается:

Ф.И.О./ Полное наименование,

Документ, удостоверяющий личность/ Документ (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)).

В случае передачи в оплату инвестиционных паев денежных средств обязательно указываются реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев.

В случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг обязательно указываются реквизиты счета депо (лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг) лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.

Сведения, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев, в том числе сведения об определенной сумме денежных средств.	Количество, шт. (при наличии)	Сумма / стоимость, руб.	Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества: (Может быть указано: «Владельцем является приобретатель», для иного лица указывается: Ф.И.О./ Полное наименование, Документ, удостоверяющий личность/ Документ (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)). В случае передачи в оплату инвестиционных паев денежных средств обязательно указываются реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев. В случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг обязательно указываются реквизиты счета депо (лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг) лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.

Информация о приобретателе инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель

Ф.И.О./Полное наименование:

Номер счета депо:

Налоговый резидент РФ:

(для физического лица)
Да Нет

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Полное наименование и номера счетов депо каждого номинального держателя инвестиционных паев, приобретаемых в интересах приобретателя инвестиционных паев:

Ф.И.О./Полное наименование:
Номер счета депо:
Налоговый резидент РФ: (для физического лица)	Да Нет
Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Полное наименование и номера счетов депо каждого номинального держателя инвестиционных паев, приобретаемых в интересах приобретателя инвестиционных паев:

Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись
Уполномоченного представителя Подпись лица
принявшего заявку
М.П.

Подпись Уполномоченного представителя	Подпись лица принявшего заявку М.П.

Приложение № 4 к Правилам Фонда

Заявка на погашение инвестиционных паев № для физических лиц

Дата: __________ Время: _________

Полное название Фонда:

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Полное название Фонда:
Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Заявитель

Ф.И.О:

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Номер лицевого счета:

Ф.И.О:
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер лицевого счета:

Уполномоченный представитель

Ф.И.О/Наименование:

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Для физических лиц

Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Для юридических лиц

Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

В лице:
(Ф.И.О.)

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Ф.И.О/Наименование:
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
В лице: (Ф.И.О.)
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве __________________ штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:

Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя Подпись лица
принявшего заявку
М.П.

Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя	Подпись лица принявшего заявку М.П.

Приложение № 5 к Правилам Фонда

Заявка на погашение инвестиционных паев № для юридических лиц

Дата: ___________ Время: __________

Полное название Фонда:

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Полное название Фонда:
Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Заявитель

Полное наименование:

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Номер лицевого счета:

Полное наименование:
Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер лицевого счета:

Уполномоченный представитель

Ф.И.О/Наименование:
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
В лице: (Ф.И.О.)
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве ____________________ штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:

Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись
Уполномоченного представителя Подпись лица
принявшего заявку
М.П.

Подпись Уполномоченного представителя	Подпись лица принявшего заявку М.П.

Приложение № 6 к Правилам Фонда

Заявка на погашение инвестиционных паев № для юридических лиц - номинальных держателей

Дата: ___________ Время: __________

Полное название Фонда:

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Полное название Фонда:
Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Заявитель - номинальный держатель

Полное наименование:

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Номер лицевого счета:
(номинального держателя)

Полное наименование:
Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер лицевого счета: (номинального держателя)

Уполномоченный представитель

Ф.И.О/Наименование:
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
В лице: (Ф.И.О.)
Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве __________________ штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: (наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

Информация о каждом номинальном держателе инвестиционных паев, погашаемых в интересах владельца инвестиционных паев:

(полное наименование, номера счетов депо)

Информация о владельце инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель

Ф.И.О./Полное наименование:

Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Номер счета депо владельца

инвестиционных паев

Количество инвестиционных паев на счете депо

владельца инвестиционных паев

Ф.И.О./Полное наименование:
Документ: (наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер счета депо владельца инвестиционных паев
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев

Обязательно заполняется в случае, если владелец инвестиционных паев является физическим лицом:

владелец является налоговым резидентом РФ

владелец не является налоговым резидентов РФ

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись
Уполномоченного представителя Подпись лица
принявшего заявку
М.П.

Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом долгосрочных прямых инвестиций «Аврора»

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

III(1). ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КОМИТЕТ

IV. ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ

V. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

VI. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

Заявки на приобретение инвестиционных паев

Выдача инвестиционных паев при формировании Фонда

Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев

Выдача дополнительных инвестиционных паев

Порядок передачи имущества в оплату инвестиционных паев

Возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев

VII. ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

VIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАСХОДЫ

IX. ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА, СОСТАВЛЯЮЩЕГО ФОНД, И ОПРЕДЕЛЕНИЕ РАСЧЕТНОЙ СТОИМОСТИ ОДНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ПАЯ

X. ИНФОРМАЦИЯ О ФОНДЕ

XI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, РЕГИСТРАТОРА И ОЦЕНЩИКА

XIII. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В НАСТОЯЩИЕ ПРАВИЛА

XIV. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ПОРЯДКЕ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ДОХОДОВ ИНВЕСТОРОВ

Приложение № 1 к Правилам Фонда

Для физических лиц

Для юридических лиц

Количество, шт.

(при наличии)

Сумма / стоимость, руб.

Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества:

(Может быть указано: «Владельцем является заявитель»,

для иного лица указывается:

Приложение № 2 к Правилам Фонда

Для физических лиц

Для юридических лиц

Количество, шт.

(при наличии)

Сумма / стоимость, руб.

Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества:

(Может быть указано: «Владельцем является заявитель»,

для иного лица указывается:

Приложение № 3 к Правилам Фонда

Для физических лиц

Для юридических лиц

Количество, шт.

(при наличии)

Сумма / стоимость, руб.

Сведения, позволяющие определенно установить владельца имущества:

(Может быть указано: «Владельцем является приобретатель»,

для иного лица указывается:

Приложение № 4 к Правилам Фонда

Для физических лиц

Для юридических лиц

Приложение № 5 к Правилам Фонда

Для физических лиц

Для юридических лиц

Приложение № 6 к Правилам Фонда

Для физических лиц

Для юридических лиц