(Утративший силу) СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Утративший силу

1. Общие положения

1.1 Настоящая Методическая инструкция Организации (далее – Инструкция) устанавливает порядок проведения и критерии проверки контрагентов для аккредитации (первичной либо вторичной) на право заключать Договоры в ИС.
1.2 Целью проверки является - снижение рисков, связанных с заключением Договора с неблагонадежным контрагентом.
1.3 Ответственным за проверку контрагентов для аккредитации является Менеджер, которым в рамках настоящего СТО могут быть:
• Ответственный сотрудник Заказчика / Застройщика;
• Менеджер инвестиционного проекта (в случае заключения Договора в рамках инвестиционно-строительного проекта).
• Ответственный сотрудник организации-Агента Заказчика / Застройщика (в случае заключения Договора в рамках исполнения условий агентского Договора).
1.4 В ходе проверки Менеджеры должны удостовериться в реальной возможности потенциального контрагента исполнить условия планируемого Договора, а именно – убедиться, имеется ли у него квалифицированный персонал, оборудование, транспортные средства, а также иные активы и разрешения, необходимые для исполнения принимаемых по планируемому договору обязательств.
1.5 Мероприятия по проверке контрагента следует начинать заблаговременно до заключения Договора с ним.
1.6 По итогам проверки Менеджер обязан предоставить качественную информацию о контрагенте (в виде Отчета по итогам проверки и документов-приложений к Отчету).

2. Проведение проверки контрагента для первичной аккредитации

2.1 Проверка контрагента для первичной аккредитации проводится на основании:
• информации о контрагенте, собранной Менеджером;
• информации из открытых общедоступных электронных источников;
• информации сервиса «СПАРК», позволяющего оценить благонадежность организаций.
2.2 Обязательным пунктом проверки является личная встреча с руководителем контрагента, посещение офиса и складских помещений контрагента, контроль наличия техники и оборудования, необходимых для исполнения планируемого договора. Результатом такой проверки должен служить фотоотчет с описанием каждой прилагаемой фотографии.
2.3 Обязательным пунктом проверки является проверка наличия, а в случае отсутствия, запрос заверенных подписью руководителя и печатью:
• копий учредительных документов;
• копий документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копии Решения по передаче полномочий ЕИО, копии Решения о избрании руководителя, копии Доверенности);
• копий ИНН и ОГРН (ОГРНИП) контрагента.
2.4 Обязательным пунктом проверки является запрос у контрагента-подрядчика работ/услуг информации о его работниках по форме СТО СМК Форма документа «Список работников Подрядчика/Субподрядчика» (обязательны к заполнению: ФИО, должность, номер телефона), а у контрагента, аккредитуемого на проведение строительно-монтажных работ (далее – СМР) на объекте строительства запрос дополнительно - Справки СЗВ-М, либо проведение проверки трудовых ресурсов контрагента-подрядчика иным утвержденным в Обществе способом.
2.5 Обязательным пунктом проверки является запрос у контрагента документов, подтверждающих возможности контрагента осуществлять заявленные виды деятельности:
• Копии дилерских соглашений на ТРУ (если контрагент – посредник);
• Сертификаты обучения работников;
• Договоры на лицензии.
2.6 Обязательным пунктом проверки является заказ отчетов сервиса «СПАРК».
2.7 При проведении проверки контрагента рекомендуется ознакомиться со следующей информацией:
• с перечнем Договоров контрагента с указанием Заказчиков;
• с оценкой результатов выполненных контрагентом поставок/работ/услуг другими Заказчиками;
• с оценкой контрагента контролирующими организациями, в том числе организациями, оказывающими услуги строительного контроля и услуги охраны строительных объектов;
• с другой полезная информация о деловой репутации контрагента.
2.8 При проведении проверки контрагентов рекомендуется использовать:
2.9 По результатам проведения проверки контрагента для первичной аккредитации в ИС оформляется Отчет о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации.

3. Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации

3.1 Отчет о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации должен быть составлен по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента».
3.2 В Отчете не должно быть незаполненных граф. При отсутствии информации по какому-либо критерию в графе данного критерия должно быть указана причина отсутствия информации.
3.3 Заполнение Отчета выполняется согласно правилам, установленным в таблице 1:
Таблица 1 Правила заполнения Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации
Наименование графы
Правила заполнения
Преамбула Отчета:
Адресат Отчета - строка «Кому»
Подчеркивается должность адресата Отчета: ЕИО Заказчика или Управляющий ИСП или ЕИО Агента Заказчика; указывается фамилия и инициалы адресата Отчета.
Автор Отчета - строка «От кого»
Указывается должность, фамилия и инициалы автора Отчета.
Наименование контрагента
Указывается полное наименование контрагента в соответствии с учредительными документами и активная ссылка на сайт http://bi-cat.ru/Faces/LicaHome.aspx организации-контрагента.
При отсутствии информации о контрагенте на сайте http://bi-cat.ru/Faces/LicaHome.aspx – данные вносятся на сайт (согласно требованиям СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц»).
Отметка о первичной аккредитации
В вводной части Отчета необходимо подчеркнуть словосочетание «для первичной аккредитации».
В строке «По причине» нужно поставить прочерк (она относится ко вторичной аккредитации»).
Основная часть Отчета (характеристики контрагента):
1.
Адрес контрагента
Указывается юридический адрес контрагента согласно учредительным документа, а также фактический адрес, если он не совпадает с юридическим.
2.
Основной вид деятельности контрагента
Указывается основной вид деятельности контрагента
3.
Способ отбора контрагента
Указывается способ отбора контрагента: электронный конкурс, запрос предложений, неконкурентная (прямая) закупка.
4.
Объем услуг (в денежном выражении), на который планируется пригласить контрагента (сумма Договора)
Указывается планируемая сумма Договора с контрагентом.
Дата последнего Договора, срок Договора
В данной строке ставится прочерк (она относится ко вторичной аккредитации).
5.
Система налогообложения, применяемая у контрагента
Указывается система налогообложения, применяемая у контрагента. Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо запросить у контрагента копию Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.
6.
Размер уставного капитала контрагента
Указывается размер уставного капитала контрагента.
Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо из выписки из ЕГРЮЛ.
7.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя
Указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя с указанием активных ссылок на ресурсы на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы».
8.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника
Указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника с указанием активных ссылок на ресурсы на сайте «Товары/Работы/Услуги» или на сайте «Ресурсы».
9.
Среднее количество работников контрагента на дату
Указывает среднее количество работников контрагента на текущую дату.
Данную информацию можно получить из открытых источников, указанных в Приложении 2 к настоящей Инструкции, либо из Справки СЗВ-М.
Если проверка ресурсов контрагента проводилась иным способом согласно Решению Общества, то данную строку разрешается не заполнять.
10.
Способ проверки трудовых ресурсов контрагента
Указывается либо документ, послуживший источником данных о трудовых ресурсах контрагента, либо приводится ссылка на СТО, утверждающий иной способ проверки трудовых ресурсов контрагента.
11.
Выводы по итогам проверки
Указываются выводы Менеджера по итогам проверки контрагентов. Например,
• дается оценка ресурсов контрагента (оценка трудовых ресурсов, оценка производственных мощностей, оценка имущества, оценка наличия программного обеспечения);
• рассчитывается отношение предъявленных исковых требований (долговых обязательств) к выручке компании;
• указывается соответствие сведений, полученных от контрагента, выписке из ЕГРЮЛ;
• при наличии, приводится перечень Договоров контрагента с указанием Заказчиков;
• при наличии, приводится оценка результатов выполненных контрагентом поставок/работ/услуг другими Заказчиками;
• акцентируются прочие моменты, на которые следует обратить внимание при принятии решения об аккредитации контрагента.
3.4 В нижней части Отчета указываются виза Менеджера (с расшифровкой Ф.И.О. Менеджера) и дата составления Отчета.
3.5 К Отчету должны быть приложены следующие документы:
- фотоотчет о посещении контрагента (фотографии производственных / складских / офисных помещений контрагента и фотография руководителя контрагента с паспортом);
- список сотрудников контрагента (если контрагент аккредитуется на оказание подрядных работ / услуг) по форме СТО СМК Форма документа «Список работников Подрядчика/Субподрядчика» (в части проведения СМР данная форма дополняется Справкой СЗВ-М1);
- свидетельства выбора данного контрагента (Протокол проведения электронного конкурса, либо Протокол проведения запроса предложений, либо переписка с контрагентом в процессе прямой закупки, либо иные документы, подтверждающие выбор контрагента);
- другие документы на усмотрение Менеджера (например, документы, удостоверяющие права контрагента на имущество / производственные мощности (Свидетельства о праве собственности / Договоры аренды)).

[1] Справка СЗВ-М предоставляется либо с отметкой ПФР о принятии документа на бумажной версии документа, либо с электронной квитанцией о принятии документа ПФР.

3.6 В том числе в качестве обязательного приложения к Отчету Менеджер должен обеспечить размещение в Каталоге лиц (согласно требованиям, СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц») следующих документов:
• копий учредительных документов;
• копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копия Решения по передаче полномочий ЕИО, копия Решения о избрании руководителя, копия Доверенности);
• копии ИНН и ОГРН (ОГРНИП) контрагента;
• отчетов сервиса «СПАРК».
3.7 Для направления Отчета на согласование в СЭД создается письмо (пункт к письму) об аккредитации контрагента, в которое помещается Отчет и даются ссылки на документы-приложения к Отчету в Каталоге лиц.
3.8 Отчет о результатах проверки контрагента пописывается ЭЦП Менеджером его подготовившим.

4. Проведение проверки контрагента для вторичной аккредитации

4.1 Целями проверки контрагента для вторичной аккредитации являются:
4.1.1Проверка фактов наличия / отсутствия изменений данных контрагентов, полученных при прошлой аккредитации.
4.1.2В случае изменения данных – сбор актуальных документов контрагента и обеспечение их размещения в Каталоге лиц.
4.1.3Сбор / формирование дополнительных документов контрагентов для реабилитации контрагента.
4.2 Способы сбора информации и необходимые действия Менеджера в ходе проверки контрагента для вторичной аккредитации приведены в таблице 2:
Таблица 2 Способы сбора информации и необходимые действия Менеджера в ходе проверки контрагента для вторичной аккредитации
Характер изменения данных контрагента
Источник информации
Действия Менеджера
1.
Изменение наименования и адреса контрагентаВыписка из ЕГРЮЛ
1 Получить у контрагента копии актуальных учредительных документов и обеспечить их размещение в Каталоге лиц.
2 Сделать фотографии новых производственных и офисных помещений контрагента.
2.
Изменение Устава контрагентаЗапрос у контрагента /
Выписка из ЕГРЮЛ
1 Получить у контрагента копию актуального Устава и обеспечить её размещение в Каталоге лиц.
3.
Смена руководителя контрагентаВыписка из ЕГРЮЛ
1 Получить у контрагента копии актуальных учредительных документов и обеспечить их размещение в Каталоге лиц.
2 Сделать фотографии нового руководителя контрагента с паспортом.
4.
Изменение и документов, подтверждающих полномочия представителей контрагентаКаталог лиц (проверить срок действия документов)
1 По истечению срока действия документа, запросить копию актуальной версии документа и обеспечить её размещение в Каталоге лиц.
5.
Изменение численности работников контрагентаЗапрос у контрагента
1 Запросить у контрагента актуальный «Список работников Подрядчика / Субподрядчика».
При аккредитации контрагента на проведение СМР – дополнительно запросить у контрагента актуальную Справку СЗВ-М, либо провести проверку трудовых ресурсов контрагента-подрядчика иным утвержденным в Обществе способом.
6.
Изменение отчетов сервиса «СПАРК»
Сервис «СПАРК»
1 После даты ежегодного обновления информации в сервисе «СПАРК» - Заказать актуализированные отчеты сервиса по контрагенту.
7.
Расширение перечня ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя
Запрос у контрагента
1 Сделать фотографии нового производственного помещения, нового оборудования.
2 Получить у контрагента:
• копии Сертификатов обучения работников;
• копии Договоров на новые лицензии.
8.
Расширение перечня ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника
Запрос у контрагента
1 Получить у контрагента:
• копию дилерского соглашения на новый ресурс;
• копии Сертификатов обучения работников;
• копии Договоров на новые лицензии.
9.
Изменение системы налогообложения контрагента
Электронный сервис «Прозрачный бизнес» /
Запрос у контрагента
1 Получить у контрагента копию актуального Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.
10.
Изменение размера уставного капитала
Выписка из ЕГРЮЛ
1 Получить у контрагента копии актуальных учредительных документов и обеспечить их размещение в Каталоге лиц.
11.
Изменение банковских реквизитов
Запрос у контрагента
1 Получить у контрагента актуальную Карточку контрагента.
4.3 При проведении проверки контрагентов для вторичной аккредитации рекомендуется использовать:
• Перечень критериев для проверки контрагента, приведенный в Приложении 1 к настоящей Инструкции;
• Перечень общедоступных электронных источников информации для проверки контрагентов, указанный в Приложении 2 к настоящей Инструкции.
4.4 По результатам проведения вторичной проверки контрагента в ИС оформляется Отчет о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации.

5. Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации

5.1 Отчет о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации должен быть составлен по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента».
5.2 В Отчете не должно быть незаполненных граф. При отсутствии информации по какому-либо критерию в графе данного критерия должно быть указана причина отсутствия информации.