(Действующий) Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке...

Докипедия убедительно просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Вы только попробуйте! Технология, автоматически генерируемых обратных ссылок на источник информации, доставит удовольствие вашим адресатам.

Действующий
суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале кредитной организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале кредитной организации, которые принадлежат миноритариям;
суммарного процента акций (долей) кредитной организации, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале кредитной организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале кредитной организации, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.
В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация:
в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);
в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).
В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) кредитной организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации, описание выявленных групп лиц, определяемых в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30 ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928; N 30, ст. 4266; 2015, N 27, ст. 3947; N 29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; N 41, ст. 5629; 2016, N 27, ст. 4197; 2017, N 31, ст. 4828) (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.
В случае если доверительный управляющий (управляющая компания) осуществляет правомочия собственника в отношении акций (долей) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) (в том числе в случаях включения указанных акций (долей) в состав имущества паевых инвестиционных фондов), в графе 2 (в отношении акций (долей) кредитной организации) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) и его (ее) структуре собственности. Сведения о владельцах инвестиционных паев в обязательном порядке раскрывать не требуется. В случае если акции (доли) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) включены в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, следует принимать во внимание особенности полномочий, предоставленных пайщикам таких фондов. При наличии у пайщиков закрытого паевого инвестиционного фонда возможности влиять на деятельность доверительного управляющего (управляющей компании) допускается раскрытие информации о пайщиках закрытого паевого инвестиционного фонда и их структуры собственности (с указанием доверительного управляющего (управляющей компании) и без раскрытия его (ее) структуры собственности).
При описании структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) кредитной организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) кредитной организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, не входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3, 4.
5. В случае если в структуру собственности кредитной организации входит банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации и (или) небанковская кредитная организация, имеющая право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, информация о структуре собственности последних в Список не включается.
6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии ЮЛ), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:
суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам-нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.
8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) кредитной организацией собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) кредитной организацией" и размера приобретенных (выкупленных) кредитной организацией акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности кредитной организации, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом1" и размера приобретенных акций (долей).
9. В том случае, если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка "Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация" шрифтом красного цвета приводится следующая информация: "Согласно приказу Банка России от _________N _________назначена временная организация по управлению кредитной организацией.".
──────────────────────────────
1 Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.
──────────────────────────────

Приложение 3

к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года
N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов физических
лиц в банках Российской Федерации, а также
о порядке раскрытия и представления в Банк России
информации о структуре и составе акционеров
(участников) негосударственных пенсионных
фондов, страховых организаций,
управляющих компаний, микрофинансовых
компаний, в том числе о лицах, под
контролем либо значительным влиянием
которых они находятся"
Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация
Наименование кредитной организации Публичное акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ПАО КБ "Банк"
Регистрационный номер кредитной организации 0031
Адрес кредитной организации 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
Акционеры (участники) кредитной организации
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников)
кредитной организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация
Взаимосвязи между акционерами (участниками) кредитной организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация
N п/п
Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные
Принадлежащие
акционеру (участнику) акции (доли) кредитной организации (процентное отношение к уставному капиталу кредитной организации)
Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей)
кредитной организации)
1
2
3
4
5
6
1
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.02.2009 г.
25
30
Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится кредитная организация
2
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.03.2009 г.
20
23
Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта).Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3".Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3".АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится КО.ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"
3
Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.03.2009 г.
15
16,5
Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта).Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритариям). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4".Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4".АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7"
4
Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.04.2009 г.
10
10
Публичное акционерное общество"Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо10"),адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены
5
Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.05.2009 г.
10
7,48
АО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации
6
Физическое лицо 6, гражданство, место жительства(наименование города, населенного пункта)
5
1,02
7
Физическое лицо 7, гражданство, место жительства(наименование города, населенного пункта)
6
1,5
8
Акционеры-миноритарии
2
3,5
9
Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены
7
7
10
Акционерное общество"Юридическое лицо 12" (АО "Юридическое лицо 12"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009 г.АО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с АО "Юридическое лицо 4", АО "Юридическое лицо 9", АО "Юридическое лицо 11", физическими лицами 6 и 7, а также акционерами-миноритариями, является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится кредитная организация
Председатель Правления ________________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель ______________ т.(123) 123-45-67
(Ф.И.О.)
Дата

Приложение 4

к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года
N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов физических