(Действующий) Приказ Федеральной регистрационной службы от 25 июля 2007 г. N 157 "Об...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий

I. Общие положения

1. Инвестиционный фонд - находящийся в собственности акционерного общества либо в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного управления (абзац 2 статьи 1 Закона об инвестиционных фондах).
Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией (абзац 1 пункта 1 статьи 10 Закона об инвестиционных фондах).
Реестр владельцев инвестиционных паев - система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев (пункт 1 статьи 47 Закона об инвестиционных фондах).
2. Согласно абзацу 5 пункта 6 статьи 11 Закона об инвестиционных фондах паевые инвестиционные фонды, правила доверительного управления которых предусматривают одно из указанных в пункте 6 Закона об инвестиционных фондах условий, называются соответственно открытыми паевыми инвестиционными фондами, интервальными паевыми инвестиционными фондами и закрытыми паевыми инвестиционными фондами.
Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество могут входить в состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов (абзац 2 пункта 2 статьи 33 Закона об инвестиционных фондах).
3. Согласно абзацу 2 пункта 1 статьи 10 Закона об инвестиционных фондах паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
В соответствии с абзацем 1 пункта 2 статьи 10 Закона об инвестиционных фондах паевой инвестиционный фонд должен иметь название (индивидуальное обозначение), идентифицирующее его по отношению к иным паевым инвестиционным фондам.
4. Паевой инвестиционный фонд состоит из имущества (абзац 1 пункта 1 статьи 10 Закона об инвестиционных фондах):
1) переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления;
2) полученного в процессе доверительного управления.
Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются (абзац 2 пункта 2 статьи 11 Закона об инвестиционных фондах).
Требования к составу активов паевого инвестиционного фонда определяются в инвестиционной декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. До формирования паевого инвестиционного фонда в его активы может входить только имущество, переданное учредителями доверительного управления (пункт 3 статьи 33 Закона об инвестиционных фондах).
5. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда) (абзац 1 пункта 1 статьи 14 Закона об инвестиционных фондах).
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме (абзац 2 пункта 2 статьи 14 Закона об инвестиционных фондах).
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и одинаковые права (абзац 5 пункта 1 статьи 14 Закона об инвестиционных фондах).
Инвестиционные паи свободно обращаются по окончании формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться федеральным законом (абзац 1 пункта 5 статьи 14 Закона об инвестиционных фондах).
6. Согласно абзацу 2 пункта 5 статьи 14 Закона об инвестиционных фондах учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр владельцев инвестиционных паев) и, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей.
В соответствии с пунктами 2, 3 статьи 47 Закона об инвестиционных фондах ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев может быть заключен только с одним юридическим лицом.
7. Основанием возникновения доверительного управления в соответствии со статьей 1012 Кодекса является договор доверительного управления имуществом.
Условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом) определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к указанному договору в целом (пункт 1 статьи 11 Закона об инвестиционных фондах, статья 428 Кодекса).
Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. N 564 <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 31, ст. 3113.
8. Присоединение к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом осуществляется путем приобретения учредителем доверительного управления инвестиционного пая, выдаваемого управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление этим паевым инвестиционным фондом (абзац 2 пункта 1 статьи 11 Закона об инвестиционных фондах).
Присоединяясь к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым отказывается от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд. При этом соответствующее право прекращается (абзац 3 пункта 2 статьи 11 Закона об инвестиционных фондах).
9. Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, не должен превышать 15 лет (абзац 1 статьи 12 Закона об инвестиционных фондах).
Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления этим фондом, не может быть менее одного года с начала срока формирования этого паевого инвестиционного фонда (абзац 3 статьи 12 Закона об инвестиционных фондах).
Срок формирования паевого инвестиционного фонда указывается в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Указанный срок должен начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен превышать три месяца (пункт 1 статьи 17 Закона об инвестиционных фондах).
10. Учредителем доверительного управления является собственник имущества или другое лицо в случаях, предусмотренных статьей 1026 Кодекса (пункт 1 статьи 1014 Кодекса).
Имущество, находящееся в хозяйственном ведении или оперативном управлении, не может быть передано в доверительное управление (пункт 3 статьи 1013 Кодекса).
В доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом учредители доверительного управления могут передавать денежные средства, а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом, иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией (абзац 2 статьи 13 Закона об инвестиционных фондах).
Передача учредителями доверительного управления в доверительное управление паевым инвестиционным фондом имущества, находящегося в залоге, не допускается (абзац 3 статьи 13 Закона об инвестиционных фондах).
11. Ограничения деятельности управляющей компании установлены статьей 40 Закона об инвестиционных фондах.
12. Управляющая компания вправе предлагать заключить договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом только при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом (абзац 1 пункта 1 статьи 19 Закона об инвестиционных фондах).
13. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда (пункт 5 статьи 17 Закона об инвестиционных фондах).
Изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (абзац 2 пункта 1 статьи 19 Закона об инвестиционных фондах).
Порядок вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом определен в статье 20 Закона об инвестиционных фондах.
14. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда, порядок прекращения паевого инвестиционного фонда и распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при его прекращении предусмотрены главой V Закона об инвестиционных фондах.
Обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возлагаются, за исключением предусмотренных законом случаев, на управляющую компанию, которая обязана реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей 32 Закона об инвестиционных фондах в течение трех месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусмотрен иной срок (пункт 1, абзац 1 пункта 7 статьи 31 Закона об инвестиционных фондах).
В случае прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей 32 Закона об инвестиционных фондах не позднее двух недель со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда (абзац 2 пункта 7 статьи 31 Закона об инвестиционных фондах).
15. Право общей долевой собственности владельцев инвестиционных паев на недвижимое имущество, находящееся в составе паевого инвестиционного фонда, и сделки с ним, а также передача недвижимого имущества в доверительное управление управляющей компании, подлежат согласно статье 131 Кодекса, пункту 2 статьи 1017 Кодекса государственной регистрации в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним (далее - ЕГРП) органами, осуществляющими государственную регистрацию прав на недвижимость и сделок с ней.
16. Государственная регистрация прав проводится в порядке, установленном Законом о регистрации (пункт 6 статьи 131 Кодекса).
Особенности государственной регистрации права общей долевой собственности владельцев инвестиционных паев на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд (приобретаемое для включения в состав паевого инвестиционного фонда), ограничения (обременения) этого права или сделок с данным имуществом установлены пунктом 4 статьи 24 Закона о регистрации.

II. Государственная регистрация прав на недвижимое имущество, переданное учредителями доверительного управления в состав паевого инвестиционного фонда

17. Учредитель доверительного управления передает имущество (абзац 2 статьи 13 Закона об инвестиционных фондах) управляющей компании для включения его в состав паевого инвестиционного фонда с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления.
При присоединении к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которое осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, выдаваемых управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление этим паевым инвестиционным фондом (абзац 1 пункта 2, абзац 2 пункта 1 статьи 11 Закона об инвестиционных фондах).
18. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер (пункт 1 статьи 21 Закона об инвестиционных фондах).
Заявки на приобретение инвестиционных паев в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом подаются в управляющую компанию и (или) агентам по выдаче инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, действующим от имени управляющей компании (абзац 1 пункта 2 статьи 21, абзац 1 пункта 2 статьи 27 Закона об инвестиционных фондах).
Заявка на приобретение инвестиционных паев представляет собой предложение (оферту), адресованное управляющей компании о заключении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом с лицом, направившим оферту, на условиях, содержащихся в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом (статья 435 Кодекса, пункт 1 статьи 11, статья 17 Закона об инвестиционных фондах).