(Действующий) Указание Банка России от 28 декабря 2014 г. N 3510-У "О порядке и...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий

Глава 2. Порядок запроса информации о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО

2.1. В рамках осуществления своих надзорных функций Банк России вправе запрашивать и получать информацию о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО, в следующих случаях:
с целью проверки информации, содержащейся в Уведомлении и прилагаемых документах;
с целью устранения неполноты информации, содержащейся в Уведомлении и прилагаемых к нему документах, представленных в Банк России;
с целью проверки соблюдения лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, обязанности о направлении Уведомления;
с целью проверки информации о наличии лиц, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО, не направивших (либо направивших с нарушением порядка) Уведомление в соответствии с требованиями, установленными настоящим Указанием.
2.2. В направляемых Банком России запросах указываются запрашиваемые сведения и копии документов, а также срок их представления.
При отсутствии возможности представления запрашиваемых сведений и копий документов, физические и юридические лица представляют в указанный в запросе срок письменное объяснение о причинах их непредставления.
2.3. Копии документов, предоставляемых в ответ на запрос Банка России, состоящих более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).

Глава 3. Заключительные и переходные положения

3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
3.2. Настоящее Указание не распространяется на случаи получения Банком России права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО.
3.3. Лица, получившие право распоряжения акциями (долями) НКФО, не исполнившие обязанность по направлению Уведомления на дату вступления в силу настоящего Указания, должны направить Уведомление в Банк России и в соответствующую НКФО не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего Указания, в порядке, установленном настоящим Указанием.
ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации
Э.С. Набиуллина
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 февраля 2015 г.
Регистрационный N 36134

Приложение Уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества

к Указанию Банка России от 28 декабря 2014 г. N 3510-У
"О порядке и сроках направления уведомления лицом,
получившим право распоряжения 10 и более процентами
голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),
составляющие уставный капитал некредитной финансовой
организации, а также порядке запроса Банком России
информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют
право распоряжения 10 и более процентами голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал некредитной финансовой организации"
Банк России
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Полное наименование общества
(в отношении которого получено право
распоряжения 10 и более процентами голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли),
составляющие уставный капитал)
Почтовый адрес общества
Уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества

Раздел I. Сведения об обществе

1Полное наименование общества
2Место нахождения
3Адрес
4ОГРН
5ИНН
6Телефон/факс
7Сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
8Адрес электронной почты
9Вид НКФО*(1)
10Номер, дата выдачи лицензии (номер в государственном реестре и дата внесения (при наличии)

Раздел II. Сведения о лице, получившем право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации

Подраздел 1. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является физическое лицо

1Фамилия, имя, отчество*(2)
2Дата рождения
3Место рождения
4Гражданство (подданство)
5Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем
5.1ИНН (при наличии)
6Место жительства и (или) место пребывания
7Контактный телефон
8Адрес электронной почты
9Данные документа, удостоверяющего личность*(3)
10Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица
11Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица
12Сведения о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти*(4)

Подраздел 2. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является юридическое лицо

1Полное наименование юридического лица
2ОГРН*(5)
3ИНН*(6)
4Место нахождения
5Адрес
6Телефон/факс
7Адрес электронной почты
8Сведения о единоличном исполнительном органе*(7)
9Информация об акционерах (участниках) юридического лица, владеющих более 10% акций (долей) в уставном капитале юридического лица*(8)
10Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица
11Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица

Раздел III. Сведения о лицах, через которых лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) некредитной организации, имеет право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества

Подраздел 1. В отношении физических лиц указывается:

1Фамилия, имя, отчество*(2)
2Дата рождения
3Место рождения
4Гражданство (подданство)
5Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем
5.1ИНН (при наличии)
6Место жительства и (или) место пребывания
7Контактный телефон
8Адрес электронной почты
9Данные документа, удостоверяющего личность*(3)
10Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО через указанное лицо
11Основание возникновения права распоряжения через указанное лицо*(9)

Подраздел 2. В отношении юридических лиц указывается:

1Полное наименование юридического лица
2ОГРН*(5)
3ИНН*(6)
4Место нахождения
5Адрес
6Телефон/факс
7Адрес электронной почты
8Сведения о единоличном исполнительном органе*(7)
9Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО через указанное лицо
10Основание возникновения права распоряжения через указанное лицо*(9)
11Взаимосвязь лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО и лица, через которое данное право получено*(10)
Прилагаемые документы (только в адрес Банка России)
N п/п
Наименование документа
Количество листов
1
2
3
1
...