(Действующий) Указание Банка России от 28 декабря 2014 г. N 3510-У "О порядке и...

Докипедия убедительно просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Вы только попробуйте! Технология, автоматически генерируемых обратных ссылок на источник информации, доставит удовольствие вашим адресатам.

Действующий
1.5. Лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 1.3 настоящего Указания, если такие документы представлялись им в Банк России ранее и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В таком случае в уведомлении должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России.
1.6. В документах, представляемых в соответствии с настоящим Указанием и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).
1.7. Документы, предусмотренные настоящим Указанием, подписываются лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, или уполномоченным им лицом. В случае подписания документов уполномоченным лицом представляется доверенность, дающая право представления лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО, или ее копия, заверенная в установленном порядке, или иной документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего документы.
1.8. Документы, представляемые иностранным лицом, должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны места нахождения (регистрации) иностранного лица, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения иностранного лица, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.
1.9. Иностранное лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, в дополнение к документам, указанным в пункте 1.3 настоящего Указания, представляет в порядке, установленном законодательством страны места нахождения данного иностранного лица, письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного иностранного лица на участие в уставном капитале НКФО на территории Российской Федерации либо письменно уведомляет Банк России об отсутствии необходимости получения такого согласия в стране места нахождения данного иностранного лица.
1.10. При представлении в Банк России не всех документов, предусмотренных настоящим Указанием, а также при несоответствии указанных документов требованиям настоящего Указания, Банк России в течение двадцати рабочих дней со дня получения документов направляет письменное уведомление лицу, направившему Уведомление, о необходимости устранения выявленных нарушений в тридцатидневный срок со дня получения такого уведомления. Письменное уведомление должно содержать замечания к представленным документам, которые должны быть устранены.
В случае устранения всех выявленных нарушений лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, и представления им в Банк России документов, соответствующих требованиям настоящего Указания, в указанный в уведомлении срок, документы считаются представленными в Банк России с соблюдением установленных настоящим Указанием порядка и сроков.
1.11. Уведомление и документы, предусмотренные настоящей главой, могут представляться в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".

Глава 2. Порядок запроса информации о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО

2.1. В рамках осуществления своих надзорных функций Банк России вправе запрашивать и получать информацию о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО, в следующих случаях:
с целью проверки информации, содержащейся в Уведомлении и прилагаемых документах;
с целью устранения неполноты информации, содержащейся в Уведомлении и прилагаемых к нему документах, представленных в Банк России;
с целью проверки соблюдения лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, обязанности о направлении Уведомления;
с целью проверки информации о наличии лиц, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО, не направивших (либо направивших с нарушением порядка) Уведомление в соответствии с требованиями, установленными настоящим Указанием.
2.2. В направляемых Банком России запросах указываются запрашиваемые сведения и копии документов, а также срок их представления.
При отсутствии возможности представления запрашиваемых сведений и копий документов, физические и юридические лица представляют в указанный в запросе срок письменное объяснение о причинах их непредставления.
2.3. Копии документов, предоставляемых в ответ на запрос Банка России, состоящих более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).

Глава 3. Заключительные и переходные положения

3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
3.2. Настоящее Указание не распространяется на случаи получения Банком России права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО.
3.3. Лица, получившие право распоряжения акциями (долями) НКФО, не исполнившие обязанность по направлению Уведомления на дату вступления в силу настоящего Указания, должны направить Уведомление в Банк России и в соответствующую НКФО не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего Указания, в порядке, установленном настоящим Указанием.
ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации
Э.С. Набиуллина
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 февраля 2015 г.
Регистрационный N 36134

Приложение Уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества

к Указанию Банка России от 28 декабря 2014 г. N 3510-У
"О порядке и сроках направления уведомления лицом,
получившим право распоряжения 10 и более процентами
голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),
составляющие уставный капитал некредитной финансовой
организации, а также порядке запроса Банком России
информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют
право распоряжения 10 и более процентами голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал некредитной финансовой организации"
Банк России
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Полное наименование общества
(в отношении которого получено право
распоряжения 10 и более процентами голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли),
составляющие уставный капитал)
Почтовый адрес общества
Уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества

Раздел I. Сведения об обществе

1Полное наименование общества
2Место нахождения
3Адрес
4ОГРН
5ИНН
6Телефон/факс
7Сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
8Адрес электронной почты
9Вид НКФО*(1)
10Номер, дата выдачи лицензии (номер в государственном реестре и дата внесения (при наличии)

Раздел II. Сведения о лице, получившем право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации

Подраздел 1. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является физическое лицо

1Фамилия, имя, отчество*(2)
2Дата рождения
3Место рождения
4Гражданство (подданство)
5Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем
5.1ИНН (при наличии)
6Место жительства и (или) место пребывания
7Контактный телефон
8Адрес электронной почты
9Данные документа, удостоверяющего личность*(3)
10Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица
11Суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у лица
12Сведения о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти*(4)

Подраздел 2. Если лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, является юридическое лицо