Действующий
Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения.
9.3.3. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки (при наличии), поступившие в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, прилагаются к акту проверки (за исключением второго экземпляра акта проверки) и являются его неотъемлемой частью. Сведения о поступлении этих возражений по акту проверки, о ходе или результатах их рассмотрения отражаются в докладной записке о результатах проверки поднадзорной организации.
При получении возражений по акту проверки после истечения установленного срока ознакомления с актом проверки структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, направляет их в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью проверяемой поднадзорной организации, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления.
9.3.4. Возражения по акту проверки рассматриваются при подготовке и принятии решения о применении к поднадзорной организации мер.
При необходимости по результатам рассмотрения возражений по акту проверки поднадзорной организации направляется информация о результатах этого рассмотрения или проводится совещание с представителями поднадзорной организации. По итогам совещания составляется протокол, экземпляр которого направляется поднадзорной организации.
9.4. При несогласии с достоверностью, полнотой сведений или выводами рабочей группы по результатам проверки, отраженным в акте проверки, уполномоченный ответственный работник поднадзорной организации вправе представить руководителю или члену рабочей группы собственноручно написанное объяснение (далее - собственноручное объяснение).
Собственноручное объяснение уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации прилагается к акту проверки и является его неотъемлемой частью.
9.5. В случае назначения Банком России временной администрации некредитной финансовой организации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России акт проверки передается руководителю временной администрации некредитной финансовой организации.
передает акт проверки для ознакомления органам управления некредитной финансовой организации, полномочия которых были ограничены в соответствии с законодательством Российской Федерации;
обеспечивает осуществление мер по устранению выявленных в ходе проверки некредитной финансовой организации фактов недостоверности учета (отчетности) некредитной финансовой организации и приведение учета (отчетности) некредитной финансовой организации в соответствие с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
9.6. Внутренними документами поднадзорной организации должен быть установлен соответствующий законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России порядок (в том числе сроки):
передачи на ознакомление руководителю поднадзорной организации второго экземпляра акта проверки поднадзорной организации (не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения (приема), врученного уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации или принятого работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, согласно пункту 9.1 настоящей главы;
направления руководителю поднадзорной организации информации о результатах проверки структурного подразделения поднадзорной организации или (и) второго экземпляра акта проверки структурного подразделения поднадзорной организации;
предоставления саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, копии акта проверки или информации о результатах проверки некредитной финансовой организации.
В случае наличия у поднадзорной организации совета директоров (наблюдательного совета) руководитель поднадзорной организации в срок не позднее 10 рабочих дней с даты ознакомления с актом проверки, в том числе с промежуточным актом проверки, актом проверки по отдельным вопросам, должен направить:
совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации акт проверки поднадзорной организации для ознакомления с ним председателя и членов совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорной организации. В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации направляется для ознакомления информация о результатах проверки либо информация о результатах проверки и акт проверки. Информация о результатах проверки, акт проверки структурного подразделения поднадзорной организации направляются совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации в порядке, определяемом внутренними документами поднадзорной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Представление совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации информации о результатах проверки, акта проверки осуществляется с соблюдением требований о защите информации, составляющей коммерческую и иную охраняемую законом тайну;
структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью поднадзорной организации, и структурному подразделению Банка России, проводившему проверку, уведомление о получении акта проверки и направлении совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации информации о результатах проверки или акта проверки либо информации о результатах проверки и акта проверки, составляемое в соответствии с приложением 17 к настоящей Инструкции (далее - уведомление об информировании органов управления поднадзорной организации о результатах проверки).
9.7. Экземпляр акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки, акта проверки по отдельным вопросам) на бумажном носителе и (или) в электронном виде представляется на рассмотрение должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки поднадзорной организации (должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, или иного должностного лица Банка России, определенного распоряжением на проведение проверки), для принятия в рамках предоставленных полномочий решения о применении к поднадзорной организации мер либо решения о направлении первого экземпляра акта проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.