(Действующий) Инструкция Банка России от 29 июня 2015 г. N 166-И "О порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии)

Приложение 2

к Инструкции Банка России
от 29 июня 2015 г. N 166-И
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий специализированных
депозитариев, порядке уведомления Банка России об
изменении сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании
и специализированного депозитария"
Анкета
_______________________________________________________
Сведения о физическом лице
1
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
2
Дата и место рождения
3
Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
4
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи и наименование выдавшего органа)
5
Адрес регистрации
6
Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
7
Номер телефона
8
ИНН (в случае наличия)
9
Сведения об образовании
10
Место работы и должность на дату заполнения анкеты (для индивидуального предпринимателя - дата государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего факт внесения в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации (для иностранного гражданина или лица без гражданства также указываются вид, данные и срок действия документа, подтверждающего право индивидуального предпринимателя временно или постоянно проживать в Российской Федерации)
11
Сведения обо всех местах работы за последние пять лет с указанием срока занимаемой должности и ее наименования
12
Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за умышленные преступления, в том числе преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти(указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным); в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство
13
Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее трех лет
14
Сведения о дисквалификации(в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
_____________________________ ________________ _______________________
(дата заполнения) (личная подпись) (расшифровка подписи)

Приложение 3

к Инструкции Банка России
от 29 июня 2015 г. N 166-И
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий специализированных
депозитариев, порядке уведомления Банка России об
изменении сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании
и специализированного депозитария"
Исх. N _____ от _______________
Сведения об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа
____________________________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда)
1
Полное фирменное наименование управляющей компании
2
Сокращенное наименование управляющей компании
3
Основной государственный регистрационный номер управляющей компании (ОГРН)
4
Индивидуальный номер налогоплательщика управляющей компании (ИНН)
5
Место нахождения управляющей компании
6
Адрес для направления почтовой корреспонденции управляющей компании
7
Номера телефона и факса управляющей компании
8
Адрес сайта в сети "Интернет", адрес электронной почты управляющей компании
9
Сведения обо всех лицензиях управляющей компании
N п/пНазвание лицензииНаименование органа, выдавшего лицензиюДата выдачиНомер лицензииСрок действия
10
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и наименование должности
Реквизиты документа, подтверждающего назначение
Дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием работы по совместительству)
Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству)
11
Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании*
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Реквизиты документа, подтверждающего избрание
Дата избрания и срок, на который избрано лицо
Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность
12
Сведения о лицах, являющихся членами коллегиального исполнительного органа управляющей компании**
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Наименование должности (с указанием работы по совместительству)
Реквизиты документа о назначении
Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием работы по совместительству)
__________________________________________________________ ________________ _____________________
(наименование должности руководителя управляющей компании) (личная подпись) (расшифровка подписи)
_____________________________
* Пункт 11 заполняется организацией при наличии совета директоров (наблюдательного совета).
** Пункт 12 заполняется при наличии коллегиального исполнительного органа.

Приложение 4

к Инструкции Банка России
от 29 июня 2015 г. N 166-И
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных