(Действующий) Инструкция Банка России от 29 июня 2015 г. N 166-И "О порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, наименование
документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование
органа, выдавшего указанный документ, и (если имеется) дата истечения
срока действия документа)
_________________________________________________________________________
(адреса филиалов и иных обособленных структурных подразделений)
_________________________________________________________________________
(сведения о руководителях филиалов (фамилия, имя, отчество (последнее -
при наличии), гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие,
наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи,
наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеется) дата
истечения срока действия документа)
_________________________________________________________________________
(адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефона и факса
соискателя лицензии, адрес сайта соискателя лицензии в сети "Интернет", а
также адрес электронной почты (при наличии)
Одновременно уведомляем, что письменное согласие на обработку Банком России персональных данных, представленных в настоящем заявлении и приложенных к нему документах, от физических лиц получено.
Приложение:
N документа
Наименование документа
Количество листов документа
Количество экземпляров
1
2
3
4
_______________________________ ________________ _____________________
(наименование должности лица, (личная подпись) (расшифровка подписи)
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии)

Приложение 2

к Инструкции Банка России
от 29 июня 2015 г. N 166-И
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий специализированных
депозитариев, порядке уведомления Банка России об
изменении сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании
и специализированного депозитария"
Анкета
_______________________________________________________
Сведения о физическом лице
1
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
2
Дата и место рождения
3
Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
4
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи и наименование выдавшего органа)
5
Адрес регистрации
6
Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
7
Номер телефона
8
ИНН (в случае наличия)
9
Сведения об образовании
10
Место работы и должность на дату заполнения анкеты (для индивидуального предпринимателя - дата государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего факт внесения в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации (для иностранного гражданина или лица без гражданства также указываются вид, данные и срок действия документа, подтверждающего право индивидуального предпринимателя временно или постоянно проживать в Российской Федерации)
11
Сведения обо всех местах работы за последние пять лет с указанием срока занимаемой должности и ее наименования
12
Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за умышленные преступления, в том числе преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти(указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным); в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство
13
Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее трех лет
14
Сведения о дисквалификации(в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
_____________________________ ________________ _______________________
(дата заполнения) (личная подпись) (расшифровка подписи)

Приложение 3

к Инструкции Банка России
от 29 июня 2015 г. N 166-И
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных