объединения имущества открытых паевых фондов (исключению подлежат сведения о паевом фонде, инвестиционные паи которого конвертированы в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - присоединенный фонд);

принятия уполномоченным подразделением решения об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого паевого фонда, в связи с нарушением требований к его формированию, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" или правилами доверительного управления этим паевым фондом, и возврата переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов;

принятия Банком России решения об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и исключении его из реестра.

4.2. Документами, подтверждающими наличие основания для исключения сведений о паевом фонде из реестра являются:

для основания, указанного в абзаце втором пункта 4.1 настоящего Положения, - уведомление управляющей компании о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым фондом дату завершения (окончания) срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования (приложение 2 к настоящему Положению).

Если указанное уведомление содержит сведения о передаче имущества в оплату инвестиционных паев, то паевой фонд исключается из реестра на основании документов, подтверждающих возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, представляемых управляющей компанией;

для основания, указанного в абзаце третьем пункта 4.1 настоящего Положения, - отчет управляющей компании об объединении имущества паевых фондов;

для основания, указанного в абзаце четвертом пункта 4.1 настоящего Положения, - документы, подтверждающие возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, представленные управляющей компанией;

для основания, указанного в абзаце пятом пункта 4.1 настоящего Положения, - решение Банка России об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и его исключении из реестра.

Документы, подтверждающие возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, представляемые в соответствии с настоящим пунктом, должны быть заверены специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым фондом.

В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевой фонд в срок, указанный в пункте 4.3 настоящего Положения, исключается из реестра уполномоченным подразделением на основании полученных, в том числе от временной администрации, назначенной в управляющую компанию и (или) специализированный депозитарий паевого фонда, документов, подтверждающих наличие оснований для исключения паевого фонда из реестра, указанных в настоящем пункте.

4.3. Исключение сведений о паевом фонде из реестра осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня:

получения уполномоченным подразделением уведомления о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым фондом дату завершения (окончания) срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, если указанное уведомление содержит сведения о том, что в оплату инвестиционных паев имущество не передавалось;

получения уполномоченным подразделением отчета управляющей компании об объединении имущества паевых фондов;

принятия Банком России решения, указанного в абзаце пятом пункта 4.1 настоящего Положения.

4.4. В случае если законодательством Российской Федерации предусмотрена обязанность по возврату переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, исключение сведений о паевом фонде осуществляется в течение трех рабочих дней со дня получения уполномоченным подразделением документов, подтверждающих возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов.

Срок исключения сведений о паевом фонде из реестра, указанный в абзаце первом настоящего пункта, приостанавливается на время проведения Банком России проверки сведений, представленных в документах, подтверждающих возврат переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов, но не более чем на 30 календарных дней.

4.5. Исключение сведений о паевом фонде из реестра осуществляется путем присвоения паевому фонду статуса "исключен". В отношении паевого фонда, которому присвоен статус "исключен", изменения в сведения о паевом фонде, содержащиеся в реестре, не вносятся.

4.6. В случае исключения паевого фонда из реестра по основаниям, предусмотренным абзацами вторым-четвертым пункта 4.1 настоящего Положения, уполномоченное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня исключения паевого фонда из реестра уведомляет об этом:

управляющую компанию паевого фонда и специализированный депозитарий, сведения о которых указаны в правилах доверительного управления этим паевым фондом;

специализированный депозитарий, указанный в правилах доверительного управления паевым фондом (если лицензия управляющей компании этого паевого фонда аннулирована и прекращение паевого фонда осуществлял его специализированный депозитарий);

руководителя временной администрации, назначенной в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" (если соответствующие лицензии управляющей компании и специализированного депозитария этого паевого фонда аннулированы).

Уведомление об исключении сведений о паевом фонде из реестра подписывается руководителем (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя (лицом, исполняющим его обязанности) уполномоченного подразделения и направляется лицам, указанным в настоящем пункте.

4.7. В случае принятия Банком России решения об утверждении отчета о прекращении паевого фонда и исключении его из реестра Банк России (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления) направляет лицам, указанным в абзацах втором-четвертом пункта 4.6 настоящего Положения, уведомление об исключении сведений о паевом фонде из реестра не позднее трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

Глава 5. Предоставление выписок из реестра

5.1. Предоставление выписки из реестра осуществляется на основании заявления о предоставлении выписки (далее - заявление), которое подается в территориальное учреждение Банка России (далее - территориальное учреждение).

5.2. В заявлении указывается следующая информация:

сведения о заявителе (для российского юридического лица - полное фирменное наименование, ОГРН и адрес; для иностранного юридического лица - полное фирменное наименование, номер, присвоенный в торговом реестре или учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера; для физического лица - фамилия, имя и отчество (при наличии), место регистрации);

полное название паевого фонда;

полное наименование управляющей компании паевого фонда;

форма выдачи выписки (указывается только одна из форм - в форме электронного документа или на бумажном носителе);

адрес для направления выписки (для выписки на бумажном носителе может быть указан предпочтительный способ ее получения - направление почтовым отправлением или вручение заявителю или уполномоченному лицу заявителя).

На заявлении проставляются дата, подпись и расшифровка подписи заявителя. При наличии печати у юридического лица - заявителя на заявлении проставляется его печать.

5.3. Выписка из реестра выдается территориальным учреждением, которым получено заявление о предоставлении выписки, в указанной в заявлении форме и указанным в нем способом (для выписки на бумажном носителе) не позднее пяти рабочих дней со дня получения такого заявления.

5.4. Выписка подготавливается на основании сведений о паевом фонде, содержащихся в реестре, и должна содержать дату ее составления и следующие сведения:

полное название и тип паевого фонда;

регистрационный номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым фондом;

даты регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом;

срок действия договора доверительного управления паевым фондом;

полное фирменное наименование управляющей компании паевого фонда и номер ее лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

полное фирменное наименование регистратора паевого фонда и номер его лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).

5.5. Выписка из реестра подписывается руководителем территориального учреждения (лицом, исполняющим обязанности руководителя) или лицом, уполномоченным на подписание выписок из реестра руководителем территориального учреждения.

5.6. Если выписка из реестра выдается на бумажном носителе, то на ней проставляется печать территориального учреждения, выдавшего выписку из реестра.

5.7. В случае отсутствия в реестре сведений о паевом фонде, в отношении которого представлено заявление, территориальное учреждение в течение срока, указанного в пункте 5.3 настоящего Положения, направляет в адрес заявителя уведомление об отсутствии в реестре запрашиваемых сведений.

Глава 6. Требования к отчету об объединении имущества паевых фондов, порядке и сроке его представления в Банк России

6.1. Отчет об объединении имущества открытых паевых инвестиционных фондов (далее - отчет) заполняется в соответствии с требованиями, установленными приложением 3 к настоящему Положению, и включает в том числе сведения:

о присоединенном фонде и открытом паевом инвестиционном фонде, к которому осуществлено присоединение (далее - присоединивший фонд);

о специализированном депозитарии и регистраторе, указанных в правилах доверительного управления присоединенного фонда и присоединившего фонда;

об имуществе, составлявшем присоединенный фонд;

о дате конвертации инвестиционных паев присоединенного фонда в инвестиционные паи присоединившего фонда;