(Действующий) Постановление Правительства РФ от 17 сентября 2016 г. N 933 "О...

Докипедия убедительно просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Вы только попробуйте! Технология, автоматически генерируемых обратных ссылок на источник информации, доставит удовольствие вашим адресатам.

Действующий

Постановление Правительства РФ от 17 сентября 2016 г. N 933 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"

Правительство Российской Федерации постановляет:
утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации.
Председатель Правительства
Российской Федерации
Д. Медведев

Изменения,
которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации
(утв. постановлением Правительства РФ от 17 сентября 2016 г. N 933)

1. В постановлении Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 28, ст. 3901; 2014, N 26, ст. 3575; 2015, N 16, ст. 2381):
а) пункт 1 дополнить словами ", и индивидуальными предпринимателями";
б) в Требованиях к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 1.1 следующего содержания:
"1.1. Руководитель организации и индивидуальный предприниматель обеспечивают контроль за соответствием применяемых правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации.
Правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.";
в пункте 3:
в абзаце первом слова "документом, который" заменить словами "документом, который оформлен на бумажном носителе и который";
в подпункте "б" слова "должностных лиц и работников" заменить словами "руководителя организации, индивидуального предпринимателя и работников организации, индивидуального предпринимателя";
в пункте 4:
в подпункте "е" слово "(сделок)" исключить;
подпункт "м" изложить в следующей редакции:
"м) программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.";
в подпункте "а" пункта 7 слова "уполномоченное ими лицо" заменить словами "должностное лицо";
в пункте 8:
подпункт "а" изложить в следующей редакции:
"а) установление в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя сведений, определенных статьей 7 Федерального закона, и проверка достоверности этих сведений до приема на обслуживание клиента;";
подпункт "а.1" изложить в следующей редакции:
"а.1) принятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по выявлению и идентификации бенефициарных владельцев, в том числе мер по установлению в отношении указанных владельцев сведений, предусмотренных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, и проверке достоверности полученных сведений;";
в подпункте "е" слова "установления и идентификации" заменить словами "представителей клиентов";
подпункт "д" пункта 9 дополнить словами "(паевых взносов)";
в пункте 11:
в абзаце втором слово "включая" исключить;
абзац четвертый после слов "порядок принятия на обслуживание" дополнить словами ", а также обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества";
пункт 14 после слов "оценки риска клиентов на основе" дополнить словами "информации, полученной в результате реализации программы изучения клиента, а также";
подпункт "в" пункта 27 изложить в следующей редакции:
"в) сведения о лице, иностранной структуре без образования юридического лица, проводящих операцию (сделку);";
в пункте 28 слова "ответственному лицу" заменить словами "специальному должностному лицу или ответственному сотруднику структурного подразделения, выполняющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,";
пункт 28.1 изложить в следующей редакции:
"28.1. В программу, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включаются:
а) перечень оснований для такого отказа, установленный организацией и индивидуальным предпринимателем с учетом требований пункта 11 статьи 7 Федерального закона;
б) порядок принятия решения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также документального фиксирования информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
в) порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
г) порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.";
пункт 29 изложить в следующей редакции: